證券經紀公司稽核審計部負責人工作總結

我，稽核審計部負責人，堅持原則、以大局為重、維護公司利益，服從公司領導的安排，愛崗敬業、努力鑽研業務知識、不斷提高工作技能，嚴格遵守公司的各項規章制度。
德：為人正直、尊重員工、團結同事；作為民主黨派黨員，始終堅持共產黨的領導，自覺接受共產黨的領導，深入學習紀念中共發布「五一口號」60周年專題講座和十一屆三中全會會議精神。在政治上不斷要求進步，受黨派派遣，參加了省社院民主黨派幹部培訓學習，更加堅定了共產黨的領導。
能：本年度，本人順利通過了高級會計師評審，取得了高級會計師資格；參加了證券公司合規管理人員勝任能力考試，但遺憾的是未能通過考試。
勤：自覺遵守公司勞動紀律，從不無故曠工、遲到和早退，嚴格履行公司的請、休假制度。
績：本年度在本部門員工共同努力下，圓滿地完成了如下工作：
一、 常規性工作
契約協定審核。本年度，審核公司總部各有關部門和營業部契約80餘份，提出修改意見和建議10餘條.如：犍為營業部異地租營業場地建議公司不執行；中新營業部震後房屋維修方案應報請產權人同意後執行；五通營業部租賃房屋建議審查出租方的合法手續以及公司總部購買財產保險進行風險提示等等。絕大部分建議被採納。
公司規章制度的修訂和完善。
1、 根據帳戶規範有關檔案要求，建議修改和完善了《客戶檔案管理辦法》；
2、 為了進一步規範客戶大額取款行為，加強風險防範和控制，根據監管部門合規管理要求，建議修訂了《客戶證券轉銀行資金上限規程》；
3、 為完善經紀人佣金返還操作流程，確保經紀人佣金返還程式合規、計算準確，建議經紀業務部對公司《營業部客戶經理管理暫行辦法》部分條款進行了修改；
4、 審查了《川財證券派駐銀行網點經理管理辦法》，建議行銷團隊由營業部組建而非市場發展部；
1、 建議對現有客戶計、結息規則改按銀髮[]129號文相關規定執行。
報表審核及報送。
1、 公司總部綜合監管報表。每月按時填報公司總部綜合監管報表基礎信息，並審查各部門的報表；按時列印、及時報送至中國證監會四川監管局。
2、 營業部綜合監管報表。自本年度7月始，每月督促營業部按時填報營業部綜合監管報表，並對各營業部的報表進行審核，及時指出報表中的錯誤及監督修改。同時指導各營業部按時補報報表和1-6月月報。
3、 自律報表。每月按時報送中國證券業協會要求報送的自律報表。
4、 按照《證券公司風險控制指標管理辦法》的相關要求，根據公司部門職責調整，我部從12月開始承擔了對淨資本等風險控制指標實施動態的實時監控，對淨資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監管報表的真實性、準確性、完整性進行不定期稽核審計，並負責提交有關風險控制指標水平的報告。
稽核審計。
1、 定期通過公司內控平台審查「系統設定審計→費用設定檢查」，確保公司所有客戶費用設定無重大錯誤。在本次檢查中只查出一個客戶的佣金設定標準低於客戶要求的水平，已提交有關部門進行修改，未對營業部造成損失。
2、 針對9月份政府出台調低印花稅、10月減免利息稅政策，及時檢查了印花稅收取標準和利息稅代扣比率。確保公司稅收行為符合稅收政策。
3、 12月由於銀行活期利率的改變，及時檢查了櫃檯系統利率設定標準。同時與公司有關部門議定修改公司現有計息和結息規則，確保公司行為無違反行業規定。
4、 檢查三方存管後櫃檯系統「銀行參數」設定情況。年初因有客戶反映大額資金無法正常轉入公司，我部經多方查找原因，確認為三方存管系統「銀行參數」設定不當並非銀行系統所致。建議有關部門對銀行參數進行了修改，同時建議取消對客戶存取不恰當的限制，減少了潛在的糾紛。
一、 專項工作
離任審計。先後完成了射洪營業部總經理謝平、南充營業部總經理黃經緯、武侯營業部總經理唐海、犍為營業部總經理王志和五通橋營業部總經理朱剛等五位同志的離任審計。按照中國證監會《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》、《公司人力資源管理制度》和《公司稽核審計制度》有關規定，對上述離任的總經理均採用現場審計方式，按離任審計相關程式，在營業部內部進行了民主評議、審計意見的溝通和交流、撰寫離任審計報告等全部程式，並已按規定將上述同志的離任審計報告報送至中國證監會四川證監局。
此外，對公司總部存管中心總經理萬均同志的離任審計，由於不屬於監管規定必須審計的範疇，僅作為公司對該部門的業務審計以增加稽核審計的覆蓋面而作的審計。對其1月至7月期間的日常管理工作，從其獨立存管模式到三方存管的不同監管規定及要求，進行了較為全面的審計，編制了相關的工作底稿。審計報告正在完善中。
經紀人專項審計。經紀關係設定和經紀關係變化一直作為我部工作的重點，因為它關係到公司利益的完整，客戶之間一旦有經紀關係產生，就一定會有公司利益的流出，因此我們每個月或者不定期的檢查經紀關係設定和經紀關係變化。本年初對公司的經紀人進行了專項審計，自10月起對支付經紀人報酬進行了審查。
帳戶規範專項檢查。與經紀業務部組成檢查小組，在短短的一個月內，分別對公司各個營業部的客戶帳戶規範工作組織現場檢查，加班加點與營業部的同志一起戰鬥，趕在監管部門規定的時間之前完成了檢查工作底稿、向監管部門出具了帳戶規範自查報告，並向本地證監局提出了提前完成帳戶規範工作的申請。

不規範帳戶規範複查。複查內容包括四川證監局核查驗收提出的整改事項、剩餘不合格帳戶的逐戶分析、剩餘不合格帳戶台帳和檔案的完備情況、帳戶信息修改的準確性和合規性、業務知識培訓、投資者關係管理、證券帳戶業務檢查和資金帳戶業務檢查；核實帳戶分類管理的完整性和正確性、剩餘不合格帳戶的校驗和限制措施、小額休眠帳戶的校驗、合格帳戶核查、與登記公司帳戶關鍵信息比對情況、各項數據是否相符。由於每個營業部抽查的帳戶覆蓋面廣、涉及客戶類型較多而時間緊迫，在部門全體同仁及經紀業務部和各營業部通力協助和配合下，按時向
四川證監局提交了「川財證券經紀有限公司不合格帳戶規範複查稽核報告」，圓滿完成了帳戶規範提前申報驗收工作，為公司獲取分類監管加分奪得了寶貴的3分。
一、 業務培訓學習
1、 公司內部培訓和學習。參與公司人力資源部組織的「行銷知識培訓」；組織本部門員工學習《兩個條例》；學習討論《證券公司風險控制指標動態監控指引》及交易所發布的關於異常交易監控實施細則等。
2、 遠程培訓。學習了《金融衍生產品》、《從業人員職業道德》、《我國證券市場法律體系》、《證券投資基金募集與運作的法規與監管》、《證券公司風險處置條例》和《證券公司監督管理條例》、《金融期貨產品與制度設計》《證券公司融資融券業務制度介紹》八門課程，並已全部通過測考試。
3、 外部培訓。 按照公司人力資源部的培訓安排，本人本年度參加了北京萬國法院教育科技公司組織的證券公司合規管理培訓，受益匪淺。
二、 完成的其他工作
1、 組織協調經紀業務部、存管中心和電腦中心，完成營業部監管報表的數據採集與分解工作，並召集各營業部相關人員召開了一次「關於如何填報營業部監管報表」的電話會議，直到營業部做好報表審核和報送工作，為營業部按時填報監管報表提供服務與支持。
2、 根據業務部門的對客戶信息資料業務需求，在充分考慮風險和業務發展所需的同時，建議由電腦中心制定了客戶信息資料管理辦法，加強了公司對客戶信息資料的制度建設。
3、 接受並妥善處理了員工家屬及客戶投訴事宜。
4、 接受業務規範諮詢若干次。
5、 對客戶資金異常變動的客戶進行客戶回訪。
6、 配合經紀業務部完成大額交易和可疑交易報告的自查。
7、 完成全員行銷模式風險簡析報告。
1、 組織學習合規管理相關制度，草擬部門合規管理相關細則。
2、 組織協調公司內控平台升級和重新梳理管理模組，確保內控有效的執行。
總之，本年度監管規定變化大、新增執行的法律法規條款多，隨著監管力度顯著增強，我感覺肩上的擔子也尤其沉重。值得慶幸的是，在我們部門全體同仁及公司各部門的通力配合，以及各營業部的鼎力支持下，在工作任務重、時間緊而人手並未增加的情況下，順利完成了稽核審計各項工作。公司從未受到監管部門的批評。公司分類監管也從「b」上升為「bbb」。展望未來，任重道遠，我會繼續努力，不斷總結經驗教訓，努力營造合規經營理念，促使公司在規範中發展，在發展中不斷規範。