신용 재판 사건 거버넌스 검토에 관한 요약 보고서
주정부 및 지방 자치 은행 감독 부서의 지시에 따라 카운티 군대는 카운티 계열사의 특별 지배 구조를 강화하고 사례 예방을위한 장기 메커니즘을 수립하며 사례 별 거버넌스의 연속성을 유지하기위한 특수 사례 중심의 작업을 조직했습니다. 또한 사례의 특수 거버넌스를위한 다양한 업무 조치를 수행하고 준법 건설에 대한 심도있는 연구를 수행하며 농촌 신용 협동 조합의 준법 문화 건설을 촉진하고 준법 문화 건설을위한 좋은 분위기를 조성하며 사례의 특별 거버넌스 및 준수 구축을 보장합니다. 원활한 개발, 현재 작업 보고서는 다음과 같습니다 :
첫째, 선도 그룹, 세심한 조직 및 구현의 설립 구현의 조직.
이 사건에 대한 특별한 대우를 원활하게 수행하기 위해 카운티 협회는 협회 XX × 대표, XX 및 XX 대리인 2 인과 부서장을 위원장으로하여 주요 그룹을 구성했습니다. 주요 그룹은 사건의 특별 대우의 조직 및 이행을 담당하는 감사 및 감독 부서에 사무소를두고 있으며, 신용 조합은 사례의 특별 대우를 원활하게 수행 할 수 있도록 선도 그룹을 구성했습니다.
구현 계획을 수립하고 작업 내용을 작성하십시오.
우리 카운티의 카운티 계열사에 대한 특별 대우는 "두 가지 개선", "두 건의 개선", "두 건의 감소", "두 건의 증가", "두 건의 설립"및 "다섯 건의 엄격함"및 "다섯 건 강화"로 구분됩니다. "농촌 신용 협동 조합 특별 대책 추진 계획"을 수립하여 5 단계로 특별 대우를 실시하였으며, 각 단계의 업무 내용을 작성하여 각 대외 협력 기관의 연간 경영 목표에 대한 특별 대우를 포함 시켰습니다. 상위 레벨은 비효율적 인 업무 수행으로 인해 진행이 느린 케이스 또는 신용 조합 조직에 대한 특별한 대우가 필요합니다. 연례 평가는 1 년 투표 거부 시스템으로, 현재 연도의 본사 및 교장 자격을 직접 취소합니다. 상황에 따라 다릅니다. 책임자는 경제적 처벌, 정치적 규율 또는 당사자 규율에 의해 처벌되고 사례 분석 회의를 정기적으로 개최하여 사례의 특별 대우를 요약하고 분석하여 특수 사례 관리 작업이 형태가 아닌지 확인하고 "3 년의 성공 년"을 달성하기 위해 노력합니다. 훌륭한 결과를 달성하는 이정표.
감독 계획을 수립하고 감독 및 검사를 수행합니다.
우리 군의 농촌 신용 협동 조합의 특별 지배 구조를 더욱 강화하고, 내부 통제 관리 시스템을 개선하고, 새로운 수준의 경영을 달성하며, 고위급 사례를위한 특별 거버넌스 지침의 적시성을 구현하고, 다양한 신용 협동 조합 사례에 대한 감독과지도를 강화한다. 카운티 협의회는 다양한 신용 협동 조합의 특별 지배 구조 업무를 감독하고 조사하고 모든 신용 협동 조합이 사례의 특별 대우를 보장하기 위해 건전한 방식으로 사례를 수행하도록 감독하고지도하는 "농촌 신용 협동 조합 사례를위한 특별 관리 및 감독 사업 계획"을 공식화했다. 작업 효과는 예상되는 작업 목표를 달성합니다. XX 년에는 각 신용 조합 사건에 대한 감독 감독에 대해 14 건의 조사가 수행되었습니다.
둘째, 규칙 및 규정을 명확히하고 내부 통제 평가를 수행하기 위해 상황의 구현을 구성합니다.
우리 카운티의 시골 신용 협동 조합의 내부 통제 시스템의 설립 및 시행을 이해하고 평가하기 위해 신용, 회계, 출납원, 저축 및 기타 직위의 내부 통제 관리를 강화하기 위해 카운티 농촌 신용 협동 조합은 "*** 농촌 신용 협동 조합이 내부 통제 검사를 수행하고 업무 계획 평가, 현안 대응 방안 연구 및 해결, 기존 법령의 개정 의견 또는 제안 사항 검토, 평가 및 검사 상황에 따라 8 가지의 새로운 내부 통제 관리 시스템 항목을 신설하고, 6 개의 관련 경영 시스템을 보완하고, 관련 업무를 명확히하였습니다. 절차, 모든 직접 책임자, 관련 책임자 및 책임자에 대한 "수직 및 수직, 측면 수평, 두 가지 수준의 유지 및 책임 성"의 원칙에 대한 내부 통제 관리 메커니즘을 개선하고 책임 성의 강도를 높이며 책임 성을 향상시킵니다. 포괄적 인 책임 성과 격차가없고 점차적으로 모든 직원이 직무와 업무 수행 과정에 참여하게하고, 항상 법규 준수를 강화하고, 자신의 행동에 대해 전적으로 책임을 져야하며, 상사와 직원을 상대로 행동하고 있음을 항상 깨닫습니다. , 가족, 조직 및 사회에 미치는 영향, 그리고 법률 위반의 결과 "변경하지 않으"을 "감히.
특별 사례 관리의 "검토"검사 작업을 수행하십시오.
기존 문제에 대한 정정 작업을 강화하고, XX 이후의 특별 검사에서 발견 된 문제의 "검토", CBRC의 규칙 및 규정의 이행 및 사례의 책임 시스템을 수행하고 "기존 문제의 교정에 관한 심포지움"을 소집합니다. 문제 정정 책임자는 정류 조치를 제안하고, 문제 정류 계정을 수립하고, 정류 조치의 이행과 시스템의 이행을 보장하기 위해 문제의 존재를 설명하는 방법을 채택했습니다.
약한 링크, 주요 부서 및 취약한 사례의 핵심 위치에 숨겨진 위험을 확인하십시오.
1. 검사 계획을 세우고 검사를 조직하십시오. 고위급 관리 부서의 특별 관리 업무 지침에 따라 카운티 협회는 인증 카드, 도장, 공인 인증서, 금고 및 문의 쌍을 조사하는 데 중점을 둔 "농촌 신용 협동 조합 사례를위한 특별 거버넌스 검사 계획"을 수립했습니다. 계정, 회전 출국, 보안뿐만 아니라 비디오 검사, 총기 및 탄약 관리 및 기타 주요 분야 및 링크, 검사 프로그램에 따라, 해당 프로젝트 내용은 검사 워크 시트를 설정하고, 각 신용 협동 조합은 워크 시트의 내용에 따라 자체 검사를 수행 할 준비가되어 있습니다. 각 기능 부서의 직원은 2 개의 검사 팀을 구성하고, 사업 운영에 대한 위험도 조사를 실시하며, 6 월에는 주정부 협회의 협의에 따라 주관청의 검사 계획에 따라 지난 미 심사 프로젝트에 대한 보완 검사 계획을 수립합니다. 재조사 및 검사 실시 올해 총 28 건의 내부 통제 리스크 이슈를 점검하고 문제점을 수정하였으며 해당 카운티의 농촌 신용 협동 조합의 내부 비즈니스 리스크를 더 깊이 탐구하기 위해 문제의 발생을 예방하기 위해 책임있는 사람과 책임자를 수립했습니다.
2. 필수 휴가를 실시하고 조사를 수행하십시오. 강제 휴가 제도를 시행하기 위해 중요한 인사의 감사 업무를 수행하고, 카운티의 농촌 신용 조합에 대한 특별 대우를 실시하며, 내부 사업 위험을 효과적으로 방지합니다 .9 월에 카운티의 신용 협동 조합은 두 배치로 2 회의 배치를 수행해야했습니다. 의무 휴가와 관련하여 회사는 신용 협동 조합의 회계 및 신용 회계 감사 업무를 수행하고 "농촌 신용 협동 조합의 중요 인물 감사 구현 계획"을 수립하고 불법적 인 운영 문제를시기 적절하게 발견하고 정류 계획을 제안하며 잠재적 인 위험을 제거 할 것입니다. 카운티의 시골 신용 협동 조합을 법률 및 규정을 준수하도록 운영하고 회계 관리 감독 표준화의 목적을 달성합니다. 이와 동시에 각 직 원의 방문 방문 활동을 실시하고 부회장은 부 관리부 부서장을 방문하여 부서장을 방문하여 부서 직원을 방문하고 신용 담당자는 회사 임직원을 방문했습니다. 가정 방문을 통해 직원의 생각과 가족 상태의 역 동성을 더 잘 이해할 수 있습니다. 동시에 3 년 이상 동안 같은 위치에있는 직원의 사후 교체가 이루어졌으며 올해에는 신용 조합의 부 이사가 3 명으로, 신용 포지션 수가 18 명으로, 매장 수가 4 명으로, 회계 및 계산대 교체는 25 명으로 변경되었습니다.
앞으로는 군 합동 협회가 앞으로도 직원의 정치 · 이데올로기 교육을 강화하고 심층적 인 특별 사례 관리 활동을 수행하며 일상 업무 안건에 특별 사건 처리를 포함시켜 장기간 특수 사례 관리 업무를 수행 할 것입니다. 책임있는 사람을 심하게 처벌하고 규칙을 위반 한 사람을 진지하게 조사하고 처벌하며 깨끗하고 정직하며 문명적이고 건강한 학습과 생활 환경을 조성하며 신용 조합의 재정적 위험을 방지합니다.
간부 및 직원의 대다수가 사례의 특수 거버넌스의 목표, 구체적인 내용 및 요구 사항을보다 명확하게 정의 할 수 있도록 정기적으로 직원을 조직하고 각 구성원이 사례의 특수 처리에 참여할 수 있도록 직원을 정기적으로 조직하고 사례에 대한 특별한 대우를 구현하고 구현하십시오. 실제 상황을 구현하기 위해 우리 카운티의 농촌 신용 협동 조합의 내부 운영 위험을 효과적으로 방지합니다.
사건의 특별 관리 업무 수행과 진행 상황, 발견 된 주요 문제점, 조사 및 정정, 사례의 견고한 관리를 진지하게 요약하고 우리 카운티의 농촌 신용 협동 조합의 내부 운영 위험을 효과적으로 방지합니다.
프론트 라인 직원의 조직을 지속적으로 심화하여 운영 리스크 예방 및 통제 주제를 논의하고, 운영 리스크 예방 및 통제 문제에 대한 의견을 표명하고, 토론을 통해 직원 리스크 예방 인식 및 예방 역량을 더욱 향상시킵니다.
첫째, 선도 그룹, 세심한 조직 및 구현의 설립 구현의 조직.
이 사건에 대한 특별한 대우를 원활하게 수행하기 위해 카운티 협회는 협회 XX × 대표, XX 및 XX 대리인 2 인과 부서장을 위원장으로하여 주요 그룹을 구성했습니다. 주요 그룹은 사건의 특별 대우의 조직 및 이행을 담당하는 감사 및 감독 부서에 사무소를두고 있으며, 신용 조합은 사례의 특별 대우를 원활하게 수행 할 수 있도록 선도 그룹을 구성했습니다.
구현 계획을 수립하고 작업 내용을 작성하십시오.
우리 카운티의 카운티 계열사에 대한 특별 대우는 "두 가지 개선", "두 건의 개선", "두 건의 감소", "두 건의 증가", "두 건의 설립"및 "다섯 건의 엄격함"및 "다섯 건 강화"로 구분됩니다. "농촌 신용 협동 조합 특별 대책 추진 계획"을 수립하여 5 단계로 특별 대우를 실시하였으며, 각 단계의 업무 내용을 작성하여 각 대외 협력 기관의 연간 경영 목표에 대한 특별 대우를 포함 시켰습니다. 상위 레벨은 비효율적 인 업무 수행으로 인해 진행이 느린 케이스 또는 신용 조합 조직에 대한 특별한 대우가 필요합니다. 연례 평가는 1 년 투표 거부 시스템으로, 현재 연도의 본사 및 교장 자격을 직접 취소합니다. 상황에 따라 다릅니다. 책임자는 경제적 처벌, 정치적 규율 또는 당사자 규율에 의해 처벌되고 사례 분석 회의를 정기적으로 개최하여 사례의 특별 대우를 요약하고 분석하여 특수 사례 관리 작업이 형태가 아닌지 확인하고 "3 년의 성공 년"을 달성하기 위해 노력합니다. 훌륭한 결과를 달성하는 이정표.
감독 계획을 수립하고 감독 및 검사를 수행합니다.
우리 군의 농촌 신용 협동 조합의 특별 지배 구조를 더욱 강화하고, 내부 통제 관리 시스템을 개선하고, 새로운 수준의 경영을 달성하며, 고위급 사례를위한 특별 거버넌스 지침의 적시성을 구현하고, 다양한 신용 협동 조합 사례에 대한 감독과지도를 강화한다. 카운티 협의회는 다양한 신용 협동 조합의 특별 지배 구조 업무를 감독하고 조사하고 모든 신용 협동 조합이 사례의 특별 대우를 보장하기 위해 건전한 방식으로 사례를 수행하도록 감독하고지도하는 "농촌 신용 협동 조합 사례를위한 특별 관리 및 감독 사업 계획"을 공식화했다. 작업 효과는 예상되는 작업 목표를 달성합니다. XX 년에는 각 신용 조합 사건에 대한 감독 감독에 대해 14 건의 조사가 수행되었습니다.
둘째, 규칙 및 규정을 명확히하고 내부 통제 평가를 수행하기 위해 상황의 구현을 구성합니다.
우리 카운티의 시골 신용 협동 조합의 내부 통제 시스템의 설립 및 시행을 이해하고 평가하기 위해 신용, 회계, 출납원, 저축 및 기타 직위의 내부 통제 관리를 강화하기 위해 카운티 농촌 신용 협동 조합은 "*** 농촌 신용 협동 조합이 내부 통제 검사를 수행하고 업무 계획 평가, 현안 대응 방안 연구 및 해결, 기존 법령의 개정 의견 또는 제안 사항 검토, 평가 및 검사 상황에 따라 8 가지의 새로운 내부 통제 관리 시스템 항목을 신설하고, 6 개의 관련 경영 시스템을 보완하고, 관련 업무를 명확히하였습니다. 절차, 모든 직접 책임자, 관련 책임자 및 책임자에 대한 "수직 및 수직, 측면 수평, 두 가지 수준의 유지 및 책임 성"의 원칙에 대한 내부 통제 관리 메커니즘을 개선하고 책임 성의 강도를 높이며 책임 성을 향상시킵니다. 포괄적 인 책임 성과 격차가없고 점차적으로 모든 직원이 직무와 업무 수행 과정에 참여하게하고, 항상 법규 준수를 강화하고, 자신의 행동에 대해 전적으로 책임을 져야하며, 상사와 직원을 상대로 행동하고 있음을 항상 깨닫습니다. , 가족, 조직 및 사회에 미치는 영향, 그리고 법률 위반의 결과 "변경하지 않으"을 "감히.
특별 사례 관리의 "검토"검사 작업을 수행하십시오.
기존 문제에 대한 정정 작업을 강화하고, XX 이후의 특별 검사에서 발견 된 문제의 "검토", CBRC의 규칙 및 규정의 이행 및 사례의 책임 시스템을 수행하고 "기존 문제의 교정에 관한 심포지움"을 소집합니다. 문제 정정 책임자는 정류 조치를 제안하고, 문제 정류 계정을 수립하고, 정류 조치의 이행과 시스템의 이행을 보장하기 위해 문제의 존재를 설명하는 방법을 채택했습니다.
약한 링크, 주요 부서 및 취약한 사례의 핵심 위치에 숨겨진 위험을 확인하십시오.
1. 검사 계획을 세우고 검사를 조직하십시오. 고위급 관리 부서의 특별 관리 업무 지침에 따라 카운티 협회는 인증 카드, 도장, 공인 인증서, 금고 및 문의 쌍을 조사하는 데 중점을 둔 "농촌 신용 협동 조합 사례를위한 특별 거버넌스 검사 계획"을 수립했습니다. 계정, 회전 출국, 보안뿐만 아니라 비디오 검사, 총기 및 탄약 관리 및 기타 주요 분야 및 링크, 검사 프로그램에 따라, 해당 프로젝트 내용은 검사 워크 시트를 설정하고, 각 신용 협동 조합은 워크 시트의 내용에 따라 자체 검사를 수행 할 준비가되어 있습니다. 각 기능 부서의 직원은 2 개의 검사 팀을 구성하고, 사업 운영에 대한 위험도 조사를 실시하며, 6 월에는 주정부 협회의 협의에 따라 주관청의 검사 계획에 따라 지난 미 심사 프로젝트에 대한 보완 검사 계획을 수립합니다. 재조사 및 검사 실시 올해 총 28 건의 내부 통제 리스크 이슈를 점검하고 문제점을 수정하였으며 해당 카운티의 농촌 신용 협동 조합의 내부 비즈니스 리스크를 더 깊이 탐구하기 위해 문제의 발생을 예방하기 위해 책임있는 사람과 책임자를 수립했습니다.
2. 필수 휴가를 실시하고 조사를 수행하십시오. 강제 휴가 제도를 시행하기 위해 중요한 인사의 감사 업무를 수행하고, 카운티의 농촌 신용 조합에 대한 특별 대우를 실시하며, 내부 사업 위험을 효과적으로 방지합니다 .9 월에 카운티의 신용 협동 조합은 두 배치로 2 회의 배치를 수행해야했습니다. 의무 휴가와 관련하여 회사는 신용 협동 조합의 회계 및 신용 회계 감사 업무를 수행하고 "농촌 신용 협동 조합의 중요 인물 감사 구현 계획"을 수립하고 불법적 인 운영 문제를시기 적절하게 발견하고 정류 계획을 제안하며 잠재적 인 위험을 제거 할 것입니다. 카운티의 시골 신용 협동 조합을 법률 및 규정을 준수하도록 운영하고 회계 관리 감독 표준화의 목적을 달성합니다. 이와 동시에 각 직 원의 방문 방문 활동을 실시하고 부회장은 부 관리부 부서장을 방문하여 부서장을 방문하여 부서 직원을 방문하고 신용 담당자는 회사 임직원을 방문했습니다. 가정 방문을 통해 직원의 생각과 가족 상태의 역 동성을 더 잘 이해할 수 있습니다. 동시에 3 년 이상 동안 같은 위치에있는 직원의 사후 교체가 이루어졌으며 올해에는 신용 조합의 부 이사가 3 명으로, 신용 포지션 수가 18 명으로, 매장 수가 4 명으로, 회계 및 계산대 교체는 25 명으로 변경되었습니다.
앞으로는 군 합동 협회가 앞으로도 직원의 정치 · 이데올로기 교육을 강화하고 심층적 인 특별 사례 관리 활동을 수행하며 일상 업무 안건에 특별 사건 처리를 포함시켜 장기간 특수 사례 관리 업무를 수행 할 것입니다. 책임있는 사람을 심하게 처벌하고 규칙을 위반 한 사람을 진지하게 조사하고 처벌하며 깨끗하고 정직하며 문명적이고 건강한 학습과 생활 환경을 조성하며 신용 조합의 재정적 위험을 방지합니다.
간부 및 직원의 대다수가 사례의 특수 거버넌스의 목표, 구체적인 내용 및 요구 사항을보다 명확하게 정의 할 수 있도록 정기적으로 직원을 조직하고 각 구성원이 사례의 특수 처리에 참여할 수 있도록 직원을 정기적으로 조직하고 사례에 대한 특별한 대우를 구현하고 구현하십시오. 실제 상황을 구현하기 위해 우리 카운티의 농촌 신용 협동 조합의 내부 운영 위험을 효과적으로 방지합니다.
사건의 특별 관리 업무 수행과 진행 상황, 발견 된 주요 문제점, 조사 및 정정, 사례의 견고한 관리를 진지하게 요약하고 우리 카운티의 농촌 신용 협동 조합의 내부 운영 위험을 효과적으로 방지합니다.
프론트 라인 직원의 조직을 지속적으로 심화하여 운영 리스크 예방 및 통제 주제를 논의하고, 운영 리스크 예방 및 통제 문제에 대한 의견을 표명하고, 토론을 통해 직원 리스크 예방 인식 및 예방 역량을 더욱 향상시킵니다.
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