은행 내부 통제 요약

xxxx 년 이래로 개인 금융 비즈니스의 특성과 결합하여 비즈니스 프로세스 통합 관리, 관련 시스템 구축, 비즈니스 및 정책 학습을 관련 비즈니스 범주에서 강화하는 데 중점을 두 었으며 관련 내부 통제에 대한 이사회 회의 및 부서 본회의를 개최했습니다. 작업이 배포되었습니다. 우리 부서의 최근 내부 통제 작업은 다음과 같습니다 :

첫째, 은행 카드 사업. 우리 부서에서 신용 카드 사업을 조사한 결과 고객 파일, 암호 봉투, 재고 은행 카드 및 완성 된 은행 카드의 계정이 일치했습니다.

둘째, 내부 통제 준수 구축을 강화하십시오. 개인 재무 부서의 실제 상황에 따라 지정된 부사장이 개인 재무 부서의 내부 통제 준수 직원 인 == 및 몇 명의 다른 동료를 이끌었습니다. 사례 분석 회의는 기획 부서에서 분기별로 개최되어 위험 및 위험에 대한 이해를 강화합니다. 또한 준법 감시인은 분기 별 상황 분석 회의에서 건설적인 의견을 제시하고 회의에서 평가해야합니다.

셋째, 비즈니스 학습 및 규제 학습의 중요성을 강조하십시오. 부서의 모든 직원들이 비즈니스 지식, 정책, 규칙 및 규정을 배우고 집중적으로 학습하고 좋은 학습 분위기를 조성하기 위해 최소 2 일에 한 번 배치하십시오. 직원의 사상 교육을 강화하고 직원들의 삶, 가치 및 윤리에 대한 올바른 전망을 길러줍니다.

넷째, 주변 시스템의 캐비닛 시스템이 완전히 정리됩니다. 내부 통제를 강화하기 위해 전체 관할의 비즈니스 인력의 최근 변경으로 인해, 부서의 교육부는 신용 카드 시스템과 소매 신용 시스템 운영 및 시간에 캐비닛 직원의 관리를 정리하고 업데이 트하고 통관 및 업데이 트 등록 및 제출.