은행 지점 지점 징계 검사 및 감독 업무 요약

XX에서,시 당위원회의 지도력하에, 이론 및 "중요한 생각을 가이드로 준수하고, 시대와 함께 발전하는 과학 발전 개념을 고수하고, 진지하게 정직하고 정직한 정부와 사건 예방 작업을 수행하는 작업을 열심히 수행했다. 우리는 "이행 개요"의 이행과 청렴성에 관한 다양한 규정의 이행을 촉진하고, 선장 간부 업무 양식을 강화하고, 내부 통제를위한 "3 단계 방어"건설을 가속화하고, 준수 문화 조성을 강화하고, 감독과 검사를 강화하고, "2 가지 특별 프로젝트"를 조직 할 것이다. "거버넌스 작업, 보안 시설에 대한 투자 증대, 예방 기능 향상, 모든 종류의 사례 제거 및 비즈니스의 건전한 발전을 촉진합니다. 주요 작업은 아래에 요약되어 있습니다.
I. 당의 작업 스타일 검토 및 청정 정부 강화, 정직과 자기 규율 제공
1. 정당 스타일과 깨끗한 정부 건설과 사건 예방을위한 책임 시스템을 양심적으로 구현하십시오. 지방 지점 검사, 감독 및 보안 작업 회의 정신의 심층 구현. "당 지소의 업무 방식 및 청정한 정부 건설 및 반부패 예방 사례 발급", "---------------------------------------------------------------------" 반부패 방지 사례 대상 책임 도서. 정당 스타일 및 청결한 정부 건설을위한 책임 시스템을 마련, 관리 및 점검하고 업무 성과 지표와 동일하게함으로써 모든 부서 및 부서의 책임자의 책임감을 높입니다.
2. 정당의 업무 스타일을 양심적으로 구현하고 정부 건설과 케이스 예방 작업 메커니즘을 깨끗하게하십시오. 정당위원회, 통치 검사 및 감독 부서의 통일 리더십을 강화하고 부처들이 서로 책임을지고 반부패 리더십 시스템과 사람들이 지원하고 참여하는 작업 메커니즘에 의존한다. 모든 부대의 "최초 명령"은 반부패 및 반부패 활동에 대한 전적인 책임을 맡았으며, 리더십 팀의 다른 구성원은 분업에 따라 서로 책임이 있습니다. 시 당국은 징계위원회를 감독하고 반부패 및 사건 예방 활동을 조직하고 조정하기위한 당위원회의 지원을 성실히 이행했으며 관할 각 부처의 장에게 은행의 당 스타일 및 청정 정부 건설 책임 시스템의 주요 책임 단위와 협조 책임 단위의 의무와 책임을 수행 할 것을 촉구했다. 사람들에 관해서는 실제로 공동 관리의 작업 패턴을 형성합니다.
3. 주요 간부의 성실성과 자제력을 심각하게 파악하고 주요 간부의 성실성과 통합 성을 개선하고 표준화한다. 당사 당원 및 관리 인력은 "네 가지 주요 분야와 여덟 가지 요건"을 엄격하게 준수합니다. 시 지부 지도자와 모든 수준의 관리 인력은 정직과 자기 훈련의 규칙을 구현하고 부지런히 노력하며 사업을 수행하며 낭비와 낭비를 막는 데 앞장 선다. 의식적으로 사상 및 도덕적 경작을 강화하고 윤리를 강조하며 품질을 수행하고 건강한 삶의 취향과 고귀한 정신적 육성에 관심을 기울이고 고객 및 친척과의 관계를 올바르게 처리하며 의식적으로 "세 가지 거리"를 유지하고 자신의 사회 집단을 정화합니다. 일년 내내 현금, 유가 증권 및 지불 영수증이 접수되지 않았으며, "부당 이득을위한 엄격한 고용 금지에 관한 징계 검사 중앙위원회의 몇 가지 조항"에 따라 자체 검열 및 자기 교정이 실시되었습니다.
4. 내부 당의 감독, 공공 감독, 여론 감독, 제도적 제약 강화 첫째,보고 및보고 체계를 열심히 실시한다. 일년 내내 지부의 지도자들은 상위 계급의 직무를 수행했습니다. 두 번째는 훈육 감사위원회와 중앙 조직부의 관련 요구 사항을 양심적으로 이행하는 것인데 상반기 군부 위의 당 조직은 주요 간부 스타일 강화라는 주제로 특별 민주주의 회의를 열고 사무 총장이 주장하는 8 개를 신중히 비교했다. 양상의 좋은 분위기를 분석하고 자체 점검하고, 시정 조치를 공식화하고, 정류의 요점을 명확히하고, 정정에 대한 책임을 이행하십시오. 하반기에는 이데올로기 적 개념, 정치적 질, 경영 성과 및 스타일로부터 "과학 발전 개념 수립, 사업의 활발한 개발, 리더십 팀의 강화, 신용 관리 강화 및 위험 예방"을 주제로 한 당위원회 민주주의 생활 회의가 열렸습니다. 비판과 자기 비판은 이미지, 연대 및 협력 분야에서 광범위하게 수행됩니다. 동시에 생각, 작업 스타일 및 업무 문제에 대한 이유를 심도있게 분석하고 향후 개선 방안 및 노력을 제안합니다. 세 번째는 민주적 평가를 수행하는 것입니다. 네 번째는 민주적이고 중앙 집중화 된 시스템을 고수하는 것이며, 중요한 문제와 결정은 집합 적으로 연구되어야하며 공정하고 개방적이며 투명해야합니다. 다섯 번째는 대화의 체계를 고수하는 것입니다. 4 개의 비즈니스 백업 유닛의 책임자와 대화가있었습니다. 여섯째는 주요 간부의 주요 개인 사건에 대한보고 시스템을 엄격하게 이행하는 것입니다. 지부와 지부의 주요 지도자들은 필요에 따라 "주요 간부들의 주요 사건에 관한 보고서"를보고했다. 일곱 번째는 임기와 탈퇴 감사 시스템을 준수하는 것이며, 올해는 지점 == 지점, 지점 == 지점, 지점 등 책임있는 사람의 감사를 감사했습니다. 8 명은 전문위원회의 역할을 수행하는 것입니다. 대규모 구매, 인프라 개조, 자산 처분, 인사 촉진 및 사용에 대한 감독은 근원에서 발생하는 부패를 방지합니다. 9 개는 공무원의 개방을 장려하는 것입니다. 회의 및 내부 네트워크를 통해 전체 은행 직원에게 정보를 공개하고 전체 은행 직원에 대한 정보 통신 및 이해를 강화하기 위해 주간 정기 회의 시스템, 토론 및 의사 결정 내용을 항상 준수하고 연중 내내 청원서와 사람들의 서신 및 방문은 없었습니다.
5. 상업 뇌물 수수 증진에 대한 심화 첫째, 관할 은행 감독 및 소비 국이 "은행 산업 자문 및 자체 점검 업무 이행 계획"을 통보하기위한 요청에 따라 은행은 관할 내 모든 부대에 대한 자체 검사를 실시한다. 자체 평가 작업을 점검하고 집중했습니다. 관할 지점과 11 개 지점의 자체 검사 및 평가를 통해 전반적인 상황이 양호합니다. 또한 모든 직원이 합법적 인 운영을 준수하고 불공정 무역 행위에 저항하며 정상적인 사업 활동과 불공정 거래 행위의 경계를 정확하게 구별하고 사업 운영을 규제한다는 의식을 더욱 강화합니다. 두 번째는 시장 신용 시스템 구축에 대한 상업 은행 뇌물 수수 주요 그룹 사무소 공지를 양심적으로 이행하는 것입니다 중국 은행 규제위원회 == 감독 지점 <은행 업무 위탁 은행 업무 감독 뇌물 관리 선도 기관 보험 사업 고시> 연구 활동 셋째, 은행 자금이 주택 시장과 주식 시장으로 유입되는 것을 막기 위해 포괄적 인 검사를 실시하는 것이다.
6. "구현 개요"
첫 번째는 리더십을 강화하는 것입니다. 시 은행이 발행 한 "이행 개요 주요 과제 해체 표 및 책임 해산 표"의 "== 지사 구현 요구 사항에 따라 본부의 실제 상황을 긴밀하게 통합하고 주요 간부의 의무 범죄를 예방하고 운영 수준에서 법규 위반을 방지하는 데 집중합니다. 교육, 시스템 및 시스템 구축, 감독, 처벌 및 개혁의 다섯 가지 주요 측면에 중점을 두어 업무 분열과 책임 수행에있어 훌륭한 업무를 수행해야합니다. 규율 검사 감독 부서는 조직, 조정, 감독 및 검사 업무를 본격적으로 수행하고 관련 부서와의 연계를 강화했으며 지속적으로 다양한 사업의 건전하고 꾸준한 발전을 보장하기 위해 이행 개요의 이행을 추진했습니다. 둘째, 지방 분권위원회의 "이행 개요의 자체 점검"의 요구 사항에 따라 "이행 개요"의 이행에 대한 자체 검토가 수행되었는데, 이는 일반적으로 양호했다.
7. 교육과 깊이있는 학습을하십시오.
첫 번째는 정치 이론의 연구를 강화하는 것입니다. 시 당위원회 당위원회와 지부 당의 분과위원회는 중앙 그룹 학습 시스템을 준수하고 사무 총장 비서 연설의 정신을 양심적으로 연구하며 선구자 간부들의 좋은 업무 방식을 강화하고 8 가지 측면을 적극지지하고 정치를 수립하는 것이 중요하다는 것을 충분히 이해한다. 직립 상태, 학습에 대한 이야기, 전반적인 상황을 말하기의 분위기는 모든 구성원의 정치적 질과 이론적 수준을 향상 시켰습니다. 두 번째는 "xx big"아카이브 연구를 깊이있게 수행하는 것입니다. 당위원회는 현재와 미래 기간에 중요한 일로 성령의 연구와 구현을 취했으며 파티와 직원을 구성하여 xx 보고서를 연구 할 계획과 단계가 있습니다. 당 헌법의 본문은 집중적 인 연구와 자습의 조합을 고수하고 실제 상황과의 토론, 필수 사항의 이해, 본질 파악, 은행 전체의 직원들의 생각을 당의 xx 정신의 정신으로 통합하고 과학 발전 개념의 요구 사항을보다 잘 구현합니다. 전체 은행의 사업 개발 및 내부 통제 관리에있어 본부의 구체적인 업무 목표 및 업무를 명확히하고, xx를 배우고 실행하는 정신이 효과적임을 보장하기 위해 단위 조직의 업무를 진전시켜야합니다. 세 번째는 청정한 정부 교육을 강화하는 것입니다. "국유 기업 지도자의 청렴성에 관한 몇 가지 조항"과 "은행 고위 관리 감독 및 감독 강화를위한 은행위원회의 몇 가지 요구 사항과 조치"를 조직적으로 연구하고 모든 수준에서 교육 받고 인도 된 당원과 간부들로 하여금 그들의 신념을 더욱 강화하고 강화했다. 파티 정신 교육 및 직업 경작은 퇴폐적 인 아이디어, 표준 행위 및 성실성의 침식에 의식적으로 저항합니다. 최고의 간부 스타일을 구축하여 파티 스타일을 홍보하십시오. 모든 직원의 사상 및 도덕적 인 방어선을 정직하고 깨끗하게 대결하십시오. 네 번째는 "Double Ten Forbidden"학습 및 교육 활동을 수행하는 것입니다. 관리 인력 및 전체 관할 구역의 직원은 열심히 공부하고 알리고, 엄격하게 준수하고 실행합니다. 동시에 "Double Ten Forbidden"연구에서 세 가지 조합에 유의하십시오. 즉, "Double Ten Prohibitions"학습의 조합은 현재의 위험 예방 교육과 결합 된 내부 통제 및 위험 방지와 결합되어 위험 자체 검사와 결합되어 300 명 이상의 참가자가 설문 조사에 참여했습니다. 다섯 번째는 전체 판결의 간부와 종업원을 조직하여 도박 경고에 참여하는 간부를 이끌고있는 당원들 - "도박 피해"에 대한 다큐멘터리를 시청하는 것입니다. 모두가 도박과 탐욕, 몇 가지 법을 깨닫게하십시오. 도박은 간부가 범죄를 저지르게 할뿐만 아니라 국가 재산 손실을 초래하여 당 스타일과 사회적 분위기에도 해를 끼칩니다. 여섯째, 지자체 정부에서 "학습, 서비스 및 혁신 기관 창설"활동을 계속 수행하는 시당위원회 제 2 차 회의 6 기 본회의의 시행. 활동 계획과 학습 계획이 수립되고, 교육과 학습이 수행되었고, 금융 시스템에 의해 옹호 된 "== 나의 발달의 발전, 나는"== "캠페인에 기여하여 지역 경제에 대한 봉사의 인식을 제고했다.
진지하게 예방 및 제어 작업 시스템을 구현하고, 게이트의 발전에주의를 기울이십시오.
1. 모든 회원을 예방한다는 생각을 확고히하십시오. 첫째, 교육을 실시하기 위해 긍정적 인 교재와 부정적인 사례 수업을 사용하므로, 은행의 모든 ​​직원은 어떠한 경우도 사고가 발생하지 않고 자신의 이익을 위해 중요한 의미를 갖는다는 것을 완전히 이해할 수 있습니다. 두 번째는 양심적으로 "중국 은행 사례 조사 지침 사례"를 구현하고 예방 차원에서 모든 수준의 기관, 관리 인력 및 모든 직원의 책임과 의무를 분명히하는 것입니다. 세 번째는 지도력의 관심과 종합적인 홍보입니다. 시 당국의 지도자들은 중간 관료 이상의 관리 인력 회의를 연속적으로 주관하여 관할권 내에있는 은행 금융 기관과 관련된 사례의 예방 및 통제에 관한 지방 은행 규제 국 회의의 정신을 연구 및 구현하는 데 앞장서 왔습니다. 7 월 12 일 저녁, 은행 총재는 대규모 은행 사건 예방 및 통제 회의와 지방 은행 규제 국 (Department of Banking Regulatory Bureau) = 부국장 연설에서 중국 은행 규제위원회 (China Liu Mingkang) 의장의 연설을하기 위해 은행 직원을 만났다. 전체 은행에서 훌륭한 준수 문화 구축 및 사례 예방 토론을 강조했습니다. 8 월 3 일 저녁시 은행은 전체 은행 직원 회의를 개최했으며, 부총재는 "내부 통제 관리 강화, 집행 강화, 내부 통제 및 사례 예방 및 통제 작업 수행"에 대한 보고서를 작성했습니다. 전체 은행의 직원 인식 향상 및 위험 예방 의식 향상.
2. 준법 문화 건설을 강화하고 법률 및 규정에 따라 직원의 인지도를 향상시킵니다. 첫째, 전체 조직의 직원들은 직원 코드 및 직원 위반에 대한 조치를주의 깊게 조사했습니다. 두 번째는 양심적으로 "Double Ten Prohibitions"을 연구하고 홍보하고 "Double Ten Prohibitions"를 엄격히 준수하고 이행하는 것입니다. 전체 은행의 직원은 그것을 사용하여 "이중 10 금지"를 숙지합니다. 세 번째는 8 월부터 9 월까지 은행 전체에서 시작된 중국 은행의 "운영 위험 예방 활동 강화에 관한 고시", "상업 은행의 운영 리스크 관리 지침"및 "은행 직원의 전문적 행동"및 기타 일련의 아카이브 및 규칙을 신중하게 연구하는 것입니다. 준법 문화 구축 및 사례 예방 토론 활동. 학습 상황에 대해 테스트하고 쓴 결과 좋은 결과를 얻었습니다. 넷째, "준법 감시 지침"및 기타 규정 및 다양한 사업 운영 절차가 강화되었으며, 연초부터 1,436 명의 연수생이 근무하는 43 개의 사업 및 경영 교육이 조직되었습니다. 직원의 전문적 품질을 향상시킴으로써 모든 사람이 비즈니스 운영, 전문적인 규범 및 업무 책임을 명확히하고, 책임감을 강화하며, 의식적으로 불법적 인 작업에 저항했습니다. 다섯 번째는 모든 직원들에게 준법 지식 테스트를 실시하고 직원들이 기본 행동 기준을 명확하게 준수하고 다양한 규칙과 규정을 엄격하게 이행하며 은행 전체에서 규칙과 규정을 작성하고 인력을 관리하는 시스템에 의지하며 자격을 갖춘 직원이되도록 노력하는 것입니다. 분위기와 메커니즘은 은행의 조정 된 운영과 다양한 비즈니스의 꾸준한 발전을 촉진 할 것입니다.
3. 안티 케이스 작업 시스템을 심각하게 구현하고, 이상을 확인하고, 위험을 해결하십시오. 첫째, 사례 상황 분석 시스템을 고수하십시오. 지자체의 지소 및 사무소는 필요에 따라 소집하고 관련 부서에 회의록을 제출하고 직원은 일부 지회 및 지사의 상황 분석 회의에 참여하도록 조직되어 풀뿌리 회의의 효과를 증진한다. 두 번째는 운영 기관의 책임자와 중요한 직책의 직원을 교환하고 교환하는 것입니다. 일년 내내 72 명이 정부에 이송되었으며 연간 회전의 120 %가 완료되었습니다. 동시에, 그것은 풀뿌리 작전 지점의 책임자들의 정기적 인 교체 시스템 구현에 대한 감독과 검사를 강화했다. 직업 교환 및 강제 휴가와 같은 관리 업무를 정기적으로 점검, 평가 및 감독합니다. 세 번째는 "8 시간 이상"풀뿌리 수준의 핵심 직책과 소셜 서클에서 직원의 감독을 강화하고 6 개월마다 직원 행동 조사를 실시하며 비정상적인 행동을 마스터하고 제 시간에 잠재 위험을 제거하고 발생을 예방합니다. 네 번째는 모든 직원이 위반에 저항하고 "위반,보고 및 저항에 대한 직원을위한 인센티브 조치"를 시행 할 수있는 인센티브 제도를 수립하는 것입니다.
4. 특별 사례 관리를 추가로 수행하십시오. 사건의 특수 거버넌스를 장려하기 위해 사건과 위험을 예방하십시오. 첫째, 운영 위험 예방을위한 CBRC의 요구 사항 인 "13 개 조항"과 "10 가지 연계"가 심각하게 시행되었으며 운영 리스크를 방지하기 위해 특별 관리가 시행되었습니다. 두 번째는 "중국 == 은행 == 분지 개혁과 개혁 계획"과 "== 분기 분의 사례 관리 체제 특정 조치와 이행 계획 작업 분열 표"를 작성하고 책임과 수정을 이행하는 것이다. 세 번째는 연간 위험 금 평가 보상 및 처벌 시스템을 시행하고 경제적 사례를 발생시키지 않은 단위와 개인에게 보상하는 것입니다. 경제적 인 경우 연간 위험 위험뿐만 아니라 단위 및 개인 성과 평가 및 보상과 처벌도 연계됩니다. 한 표 거부. 네 번째는 비상 사태를 예방하기 위해 "= 주요 사고에 대한 긴급 계획"을 공식화하는 것입니다. 다섯 번째는 검사에서 숨겨진 위험을시기 적절하게 교정하기 위해 "은행 재무 업무의 위험 관리 강화에 관한 고지"와 "은행 재무의 전문화에 관한 작업 계획"의 구현이다. 다섯 번째는 사회와 단위의 안정과 조화를 촉진하는 "Ping An == City"를 만드는 전반적인 목표를 중심으로 "안전 단위"활동을 창출하는 것입니다. 지난 해에는 특별한 처우에 최우선 순위가 부여되어 전직원 및 전직원이 사례 예방에 대한 인식을 제고하고 내부 통제 관리를 강화하고 모든 경우를 제거했습니다.
5. 오류 정보 기록 플랫폼을 구축하고 책임을 강화하십시오.
이전 검사에서 발견 된 오류를 반복적으로 조사한 결과, 관할권 내의 여러 사업체의 내부 검사에 존재하는 문제를 파악하기 위해 업무상 오류의 감독과 관련 책임자의 처벌이 강화되었습니다. 시 지점은 "== 지점 비즈니스 오류 관리 시스템", "== 지점 비즈니스 오류 시스템 관리 방법"및 "== 지점 비즈니스 오류 처리 방법"을 사용합니다. 비즈니스 오류 및 반복 된 조사, 통계 및 공지 사항을 추적하고 확인하십시오. 올해 11 월말 현재 903 종류의 다양한 오류 정보가 기록되어 있습니다. 상반기에 35 개 카운터, 29 개 비즈니스 매니저, 20 개 아웃렛에 대한 성과 평가가 이루어졌고 벌금은 3,150 위안이었다. 소수의 종업원이 근무 중 3인인 이중 캐비닛 시스템을 무시하고 노동 규율을 위반했으며 많은 것을 주었다.
6. 돈세탁 방지 사업에 뛰어나다 올해 초부터 지자체는 감독 및 내부 보안 부서가 자금 세탁 방지 업무를 통일적으로 관리하여 줄로 관리하여 관계를 합리화하고 업무 효율을 향상 시키도록 규정했다. 돈세탁 방지 업무 모니터링 화면은 국내 은행 업무, 국제 결제, 청산, 은행 카드 및 저축의 모든 측면을 다루며 광범위한 적용 범위, 명확한 분업, 분명한 책임 및 강력한 운영 가능성을 갖춘 자금 세탁 방지 조직 관리 시스템을 형성합니다. 먼저 필요에 따라 크고 의심스러운 트랜잭션을 제출하고 기본적으로 시스템 유지 관리 및 검사를 완료하십시오. 두 번째는 돈세탁 방지 검사를 실시하는 것인데, 금년 10 월에 지방 지부에서 우리 부서의 돈세탁 방지기구 건설에 관한 특별 검사를 실시했습니다. 지방 지부는 자금 세탁 방지 업무에 대한 자체 검사를 실시했습니다. 검사를 통해 은행의 돈세탁 방지 작업에 몇 가지 단점이 있음을 발견했으며 현행 문제에 대한 대응으로 정비 보고서를 발급했으며 관련 부서는 자금 세탁 방지 작업을 효과적으로 진전시킨 정류를 실시했습니다. 셋째, 지방 지부는 자금 세탁 방지 지식에 관한 세미나를 개최하고 관할권 내의 모든보고자와 정보원을 훈련시켰다. 넷째, 모든 영업점은 고객 관리에 관한 규칙과 규정을 엄격히 이행 할 수 있으며 "고객 알기"원칙에 따라 돈세탁 방지 업무에서 본인의 의무를 진지하게 수행 할 수 있습니다. 다섯 번째는 기업의 개폐를 처리하는 과정에서 실사를 수행하는 것이며, 카운터를 취급 할 때 유효한 문서의 검토에주의를 기울이고 익명의 익명의 무효 문서에 대한 거래는 없습니다.
내부 통제 강화 및 내부 통제 업무 수행
1. 내부 통제 기능을 통합하십시오. 첫째, 조정 구조, 최적화 프로세스, 합리적인 분업, 명확한 책임의 요구에 따라 리스크 관리부와 개인 재무부의 내부 통제 기능이 통합되었으며, 내부 통제 및 보안 부서가 내부 통제의 두 번째 라인과 관련된 기능을 수행 할 책임이 있습니다. 두 번째는 "지부의 내부 통제위원회 규정 =="을 이행하고 전체 관할권의 내부 통제 준수 직원을 풍부하게합니다. 내부 통제 및 통제 부는 내부 통제위원회 사무국의 일상 업무를 담당합니다. 위험 예방 문제를 연구하고 내부 통제 예방에 관해보고하기 위해 분기별로 회의를 개최하십시오. 세 번째는 "지점의 연례 관리 업무의 포인트 =="를 수립하는 것이며, 라인 모니터링의 원칙에 따라 내부 통제 시스템 구축 업무가 분해되고 정제되며 각 책임 단위는 항목별로 항목을 구현합니다. 동시에 부서 간의 조정 및 조정이 강화되어야하며 공동 관리가 진정으로 구현되어야한다는 것이 강조됩니다.
2. 내부 통제를위한 "3 개 방어선"건설을 가속화하십시오. 첫째, 내부 통제 "3 라인 방어"홍보 활동이 견고한 방식으로 수행되었습니다. 세 가지 방어선 건설의 중요성을 완전히 이해하십시오. "3 가지 방어선"자료를 홍보하고 게시하십시오. 두 번째는 "방어의 세 줄"내용 테스트의 스리랑카 수비를 점검하고 좋은 결과를 얻은 것입니다. 세 번째는 책임을 명확히하는 것입니다. 내부 통제를위한 첫 번째 방어선은 조직, 비즈니스 관리 부서 및 모든 직원의 모든 수준입니다. 각 기관, 부서 및 직원은 사업의 직속 관리자, 위험의 소유자 및 내부 통제를 담당하는 최초의 사람입니다.
3. 시스템 구축을 강화 및 개선하고 내부 통제 관리의 기반을 통합한다. 첫째, "중국 == 은행 == 지방 분권 내부 통제 제 2 통제 노선"을 구현하고 내부 통제 및 보안 부서의 감독하에 내부 통제의 두 번째 라인의 기능과 임무를 수행하십시오. "=== 지점 검사 내부 통제 관리 평가 표준"을 작성하여 전체 관할권을 평가하십시오. 두 번째는 "지부 이후 감독 부서 직원을위한 관리 조치"를 공식화하는 것이다. 세 번째는 "== 출하 재고 제한 평가 방법", "송금 자 송금 변경 신청 절차 통보", "고객 카운터의 중요 품목 분실 관리 강화에 관한 고지", "인감 관리 강화에 관한 긴급 통보", " 실제로 은행 및 기업 등의 화해 업무를 강화하여 은행의 관련 사업 운영에 대한 시스템 규정을 더욱 향상시키고 내부 통제 위험을 예방하는 데 긍정적 인 역할을 한 것은 사실 공지입니다.
4. 감독 업무의 품질을 지속적으로 향상시키기 위해 은행 업무에 대한 포괄적 감독과 핵심 감독의 조합을 구현합니다. 우리 은행은 감독 후 감독을 더욱 강화했으며, 비즈니스 감독은 저축, 회계, 신용, 은행 카드, 국제 결제 및 금융과 같은 모든 은행 업무를 다루었습니다. 이벤트 후 감독 접근법은 일반 감독에서 일반 감독 및 주요 감독으로 이동했다. 작업 방법에서는 간단한 검토 소환장의 이전 검토 모드가 변경되고 장기 이동없는 가구, 장기 미확인 사업 및 허가 재개 등 고위험 사업에 대한 현장 검사가 월 단위로 수행되고시 지점 감독 센터에서 품질 관리가 수립되었습니다. 게시물, 카운티 지점의 업무 품질에 대한 감독을 강화하고 감독 후 회계 거주자의 책임을 향상시키기 위해 감독 회계 문서를 월 단위로 확인하십시오. 해당 월에 독자적으로 개발 한 "분기 후 사후 관리 시스템"에서 "사후 관리 보고서"를 발급하고 공통된 업무상 오류에 대해서는 해당 관리 부서에 경고를 발 표했습니다. 올해 43 건의 일반 오류, 86 건의 큰 오류 및 50 건의 주요 오류를 포함하여 179 가지 유형의 문제가 발견되었습니다.
5. 운영 위험과 규제 위험을 피하기 위해 검사 및 정류 노력을 증가시킵니다. 금년 초부터시 당국은 은행 감독국 내부 통제 및 보안 부서의 감독하에 "중국 종합 현장 검사 통지 == Bank == Provincial Branch"(1 월 18 일)에 공동 검사 부서를 구성하는 데 앞장서 왔습니다 2 월 12 일, 회사는 관할권 내 지점의 운영 위험에 대한 대규모 검사를 실시했으며 검사 면도 100 %에 도달했습니다. 검찰은 예금 및 창구 운영, 회계 처리, 신용 사업, 법안 수락 및 할인, 은행 카드, 금리 관리, 보안 및 재무 관리 등 12 가지 측면을 포함하여 30 가지 문제를 발견했습니다. 4 월 11 일부터 23 일까지 국방 안보부는 정부 각 부처의 부지 예금 및 금리 검사에 관한 특별 검사를 실시했다. 검열은 온 디맨드 시스템을 통한 계좌 정보 수집, 수작업 분석 및 판결, 그리고시 지국 지점의 계좌 데이터에 대한 현장 검수를 채택합니다. 다양한 유형의 문제 중 5 가지 문제를 발견했으며 그 중 하나가 모두 해결되었습니다. 둘째, 내부 감사 및 기능 관리 및 사업 부서의 자체 검사 및 평가를 토대로 분기 별 검사를 실시합니다. 5 월과 9 월에시 당국은 당의 업무 방식과 깨끗한 정부 건설과 사건 예방 업무 책임 시스템, 규율 검사 및 내부 통제 회의, 기록 보관소 및 관련 시스템의 2 가지 검사를 실시했습니다. 검사에서 발견 된 문제점에 대한 교정을위한 제언이 제출되었습니다. 그는 또한 그들이 수정을 실행하도록 촉구하고, 약한 내부 통제의 상황을 효과적으로 변화 시켰으며, 내부 통제 관리를 강화했습니다. 세 번째는 운영 지점의 운영 위험을 효과적으로 방지하고 모든 지점의 건전한 발전을 보장하는 것입니다 .7 월 말에서 8 월 초까지 전체 관할 구역의 운영 지점의 운영 위험에 대한 대규모 검사 및 자체 검사를 수행했습니다. 검사 표면은 최대 100 %입니다. 다양한 유형의 문제가 56 개 발견되었으며 현재 45 개가 정류되었고 11 개가 정류 중이다. 다양한 검사 활동에서 내부 및 외부 감사에서 발견 된 문제점을 추적하고 검사했으며 11 월에는 완전히 교정되지 않은 16 개 항목을 감독했습니다. 넷째, 지사와 협력하여 특별 검사 및 감사를 실시한다. 금년 8 월에는 자산 건전성, 중간 및 후기 크레딧 평가, 경영, 주택 및 자동차 소비 대출과 같은 신용 사업에 대한 특별 검사가 수행되었습니다. 주정부 지점 검사 팀이 제시 한 정류 요구 사항은주의 깊게 감독되고 교정되어야하며, 현장 및 현장 외부에서 요구되는 다양한 보고서 및 자료는 적시에보고되어야한다. 다섯째는 안전 생산 숨겨진 위험 조사 및 관리 및 안전 평가의 자기 평가를 수행하는 것입니다. 검사를 통해 운영 리스크가 감소되고 비즈니스 및 작업 품질이 전반적으로 향상됩니다.
6. 적극적으로 대리점 관리 및 출국 심사를 수행합니다. 일년 내내 10 개 운영 기관의 책임자에 대한 대행사 관리 작업을 완료하고 정시 작업 상태에 대한 보고서를보고했습니다. 첫째, 대리점 운영과 정기 감사가 유기적으로 결합되어 기관 관리 검사의 깊이와 폭이 확대되고 각 풀뿌리 관리자의 성과와 관리 수준이 공정하고 객관적으로 평가됩니다. 두 번째는 출발하는 간부들의 감사 감사를 적극적으로 수행하는 것입니다. 올해의 시작부터 == 하위 지점 == 하위 지점 === 지점의 주요 책임자의 분리. 직무 관리 및 관련 검사를 통해 사업 개발, 표준 운영, 내부 관리, 팀 구축, 문명화 된 서비스 등 총 43 건의 이슈를 발굴하여 감독 후 조정되었습니다. 직무 관리 및 관련 검사를 통해 내부 통제 관리 대책이 더욱 강화되고 강화되어 일상 업무에서의 내부 통제 감독 메커니즘의 효과적인 운영 및 콘센트의 준수 관리 시스템 구축이 강화되었습니다.

7. 고위험 은행 업무를 방지하기 위해 중앙 화해 업무를 수행하십시오. 11 월말 현재 고객의 청구서 지불 율은 99 %로 연말보다 7 % 포인트 높았으며 주요 고객의 청구서 회수율은 86.59 % 였고 비 핵심 고객의 청구서 회수율은 72.26 % 였지만 전년도보다 높았다. . 주요 관행 : 첫째, 상호 고객 커뮤니케이션 주소의 특별 삭제가 수행되었습니다. 지점장이 설정 한 화해 고객 커뮤니케이션 주소에 대한 특별 정리 작업반이 설립되었습니다. 전체 관할권의 화해 고객 커뮤니케이션 주소에 대한 특별 정리 계획이 수립되었습니다. 고객의 우편 주소를 수집하고, 전체 관할권에서 정보를 정렬하고, 고객을 정리하고, 고객 우편 주소의 수집 및 유지 보수를 표준화하기위한 교육을 조직하십시오. 총 836 명의 핵심 고객이 정리되고 비 핵심 고객은 1327 명이 정리되었으며 핵심 고객 정리 및 유지 관리 비율은 100 %에 달했으며 비 핵심 고객 청소 및 유지 관리 비율은 99.92 %로 만족스러운 결과를 얻었습니다. 두 번째는 내부 화해를 강화하는 것입니다. 주변 시스템과 자체 계정의 조정이 포함되어 있으며 매월 사서함을 통해 전송되며 7 일 이내에 화해 센터에 인감을 보내야합니다. 현재 복구 비율은 100 %입니다. 세 번째는 가정 화해입니다. 도시 지역에서 청구서를 회수 할 수없는 기업의 경우 129 명의 핵심 고객이 화해했다. 카운티 지점에 대한 방문 방문 진술을 다시 작성하고 48 가구를 계산하십시오. 화해 년 동안 총 89 건의 화해 통지가 발행되었으며, 화해 통지가 46 건 발행되었습니다. 그리고 모든 삶의 방향을 감독하십시오. 각 지사는 정류되었고, 정류 율은 100 %입니다.
8. 계정에 대한 검사 작업을 진지하게 수행하십시오. 올해 초부터 주식 시장과 주택 시장은 매우 뜨거웠으며 많은 양의 저축 자금이 양 도시로 흘러 들었다. 은행에 대한 잠재적 위험을 막기 위해이 지역에는 순찰 시스템이 설치되었다. 도시 지부 지도자들은이 일을 매우 중요하게 생각하고 개인적으로 대형 창고의 일일 검사에 참여하고 기록 보관소를 확인하며 신중하게 기록을 확인하도록 내부 통제 보안 요원의 감독을 직접 이끌었으며 검사원은 자신의 운송 수단을 제공하고 휴무일을 희생하며 중단없이 검사 작업을 주장했습니다. 순찰 검사가 시작된 이래, 은행은 적시에 두 가지 비즈니스 오류를 시정하고 효과적으로 현금 재고를 줄였습니다. 사건의 출현을 막기 위해 모든 도서관에서 일일 도서관 및 상자 현금 결제에 적극적으로 노력하고 있습니다.
9. 비즈니스 조직의 비즈니스 관리 시스템을 구현하고 비즈니스 운영을 감독하며 운영 위험을 방지하기 위해 법률 및 규정을 준수합니다. 시 지점 재무 관리 부서는 풀 서비스 비즈니스 관리자의 작업을 관리 및 감독하고, 시간에 비즈니스 관리자 작업 모임을 개최하고, 때때로 비즈니스 관리자의 작업을 확인하고, 실시간으로 아웃렛의 준수 문제를 모니터링하고보고합니다.
10. 일반 사무소 및 지사의 요구 사항에 따라 1 월과 10 월에 "중요 통제 시험"을 완료하고 시험 결과를 평가했습니다. 3 분기에 "중국 == 은행 == 지방 지점 관리 지점 직원 개인 준수 파일 관리 조치"에 따라 == 지점 전체 준수 파일의 구현 계획이 수립되었습니다. 또한 규칙 및 규정이 정리되고 인감 관리가 철저히 정리되었습니다.
다양한 내부 통제 시스템 및 조치의 실행을 통해 은행의 내부 통제 관리 수준이 새로운 수준에 도달했으며 비즈니스 오류율이 크게 떨어졌으며 10,000 건의 비즈니스 오류가 연초 1.1에서 현재 0.8으로 감소했습니다.
안전과 보안에 좋은 일을하고 예방을 개선하십시오.
1. 안전 책임 시스템을 구현하십시오. "책임자, 책임자, 최고 지도자의 일반적인 책임 원칙에 따라"모든 계층의 안전 및 보안 업무에 대한 책임 시스템을 구현하는 계층 적 관리 원칙을 준수하십시오. 지방 은행의 지도자들은 카운티 지사장, 각 부서의 이사 및 각 시의회의 이사들과 함께 위험 예방 및 보안 업무에 대한 책임을집니다. 레벨을 파악하기위한 첫 번째 레벨을 실제로 달성했으며, 안전 및 보안 작업을 실제로 실천했습니다.
2. 검사 및 감독을 파악하고 정류의 이행을 파악하십시오. 올해 초부터 검사 및 감독 업무는 완화되지 않았습니다. 첫째, 지도자들은 개인적으로 팀을 점검하도록 지시했습니다. 일년 내내 카운티 지점과 도시 네트워크가 최대 6 회까지 검사를 받았으며 검사 횟수는 7 회에 달했습니다. 4 월 중순, 4 월 중순, 5 월 1 일과 11 일에 두 번째로, 현 보안 관청은 현 지부와 도심 지부에 대해 총 6 회의 종합 검역을 실시했다. 카운티 지점의 피어 투 피어 보안 작업의 초점을 대상 지정 및 대상 지정 전송 후 새로운 상황과 새로운 문제를 확인하고 "안전 생산 숨겨진 문제 점검 목록"의 내용을 면밀히 검토했습니다. 검사 표면은 최대 100 %입니다. 일년 내내 총 7 건의 문제가 발견되었으며, 일부는 정류장에서 정정되었고, 일부는 정해진 기한 내에 정류되어 검사가보고되었다. 동시에 검사 기간 중에 사후 검사가 수행되었다. 정류의 이행을 감독하십시오. 세 번째는 휴일 동안 안전 점검의 좋은 일을하는 것입니다. 설날과 봄 축제 때, 우량 은행과 공안국 및 은행 규제 국의 요구에 따라 "두 축제"기간 동안의 안전과 보안 업무가 열렬히 지켜졌으며,시의 지도자들은 안전 검사 선도 그룹을 수립하고 검사 실시 계획을 수립하고 제안 특정 요구 사항. 우선, 자기 점검의 좋은 일을하고, 자기 점검의 후속 검사를하십시오. 안전 검사 작업과 견고한 작업에 대한 지도자의 관심으로 인해 그들은 지방 은행 규제 국과 공안부의 "두 섹션"안전 검사의 공동 검사에서 호평을 받았습니다.
3. 비즈니스 콘센트의 안전 준수 및 이미지 네트워킹을 적극적으로 향상시킵니다. 시 당국은 지방 지부의 통일 된 배치에 따라 기술 방위 업무를 강화하고 안전 및 보안 업무에서 기술 방위 및 물리적 방위의 긍정적 인 역할을 충분히 발휘했다. 올해의 기술 방위 업무는 주로 경보 네트워크와 이미지 네트워크 전송을 적극적으로 촉진하고 모니터링 의무 및 조기 경보 작동 메커니즘을 표준화하는 두 가지 네트워크에 중점을 둡니다. 두 가지 표준 : 즉, 콘센트 및 재무 보안에 대한 새로운 표준을 충족시키는 데 계속해서 좋은 업무를 수행하십시오. 첫째, 회사 관할의 비즈니스 아울렛에 대한 경보 네트워크가 완료되었습니다. 둘째, 이미지 네트워크 전송 작업이 단단히 설치되고 디버깅되고 있습니다. 11 월 말까지 프론트 엔드 27의 모든 이미지와 사운드가 잘 디버깅되었습니다. 연말에 모든 설치 및 조정이 완료되고 공식적으로 가동되었습니다. 셋째, 공안부와 금융 시스템 영업소 안전 기준 이행에 관한 중국 은행 규제위원회의 업무 요구 사항에 따라 은행은 업무 부서의 안전 준수를 적극적으로 수정했습니다. 11 월말까지 구 콘센트에는 8 개의 매장이 재건되었으며 총 21 개의 TV 모니터, 20 개의 안티 테일 링키지 잠금 장치, 픽업 및 인터콤이 추가되었습니다. 공안 부서와 감독 부국은 정류 및 정류 검토 계획과 사업소의 위험도 검증을 통과했으며 공안 부서의 검사 및 승인을 통과했으며 19 개 사업소의 안전 준수가 완료되었고 안전 준수 율은 95 %에 도달했습니다. 공안 부서와 감독 부서가 요구하는 3 년의 준법 과제를 사전에 완료했습니다.
4. 기술 방위 시설의 유지 보수를 강화하고 사업 운영에서 기술 방위의 역할을 충분히 발휘한다. 현재 디지탈 텔러 형 모니터 30 대, "110"경보 시스템 18 대, 적외선 경보 시스템 6 대 등이 있습니다. 전술 한 기술 방위 시설의 정상 동작을 보장하기 위해 기본적으로 정비 업무를 적극적으로 수행하고 있습니다 도시 구 점에 대한 보고서가있는 경우 6 시간 이내에 수리가 이루어집니다. 올해 초부터 도시 지역을 위해 총 12 대의 TV 모니터와 ATM 기계가 수리되었습니다. ATM 기계의 작업에서는 ATM의 예방 작업이 증가합니다. 도시 지역의 ATM 기계를 검사 할 때 월 2 회 이상 수행되었으며 도시의 다른 금융 기관과 통신합니다. 11 월말 현재, 도시에있는 3 개의 금융 기관의 기계가 범죄 용의자에 의해 5 번 게시되었고 카드 슬롯이 설치되었습니다. 우리는 다른 금융 기관과 적시에 적극적으로 의견을 나눴으며시기 적절하게 은행의 ATM을 검사하고 검사했습니다. 현재로서는 도시의 ATM에 비정상적인 상황이 없습니다.
5. 비디오 녹화 및 재생 작업을 잘하십시오. 감독 및 내부 통제 부서가 주도하고 관련 부서가 비디오 재생의 공동 검사에 참여할 것이며 주간 모니터링 및 통제 부서는 비디오 정보를 도시의 정 지구로 복사 한 다음 매주 통보하도록 통보합니다. 5 비디오는 하루 종일 중앙 집중적으로 재생되며, 모든 부서에는 검토 문제에 대한 기록, 서명 및 피드백이 있습니다. 내부 통제 및 보안 부서는 월간 비디오 녹화를 모니터링하고 구성하여 재생 상태를보고합니다.
6. 보존 회사와의 감독 및 조정 및 의사 소통을 강화한다. 올해 초 보안 회사는 사업 부서와 협력하여 20 회 이상을 모으고 자금을 9 회까지 지불하고 자금을 이전했습니다. 회사의 비즈니스 부서의 대규모 고객을 대상으로 집집을 지키고 수거 작업을 확실하게하기 위해 회사는 사전에 회사의 관련 지도자들과 소통하여 방문 판매 수집을 보장합니다. 일상적인 업무에서 회사의 경영 인력, 유지 보수 팀의 관리 및 관리 업무 강화 방법에 대해 자주 의견을 교환했으며, 일반적인 의사 소통 및 조정의 결과로 상호 이해가 더욱 강화되어 비즈니스 운영의 안전을 보장했습니다. 운영, 안전 및 일년 내내 사고를 달성.
7. 휴일 개축과 지사 건물 개보수 도중 안전과 보안 작업에 좋은 업무를 수행하십시오. 첫째, 의무 기반의 의무 배치 및 도시 지사의 의무의 좋은 일을 할 리더십 리더십 시스템의 이행 및 근무 직원에 대한 행정 직원, 비즈니스 아울렛은 2 명 3 명, 그리고 종종 근무 중 직원을 확인 주장 그 자리에있는 상황. 두 번째는 개조 기간 동안 안전과 보안에 대한 훌륭한 업무를 수행하는 것입니다. 건물 경비원의 직무를 수행하고 바닥 사이에 검사를 실시하고, 건물 안전 관리 책임 시스템을 엄격히 시행하고, 야간 건물 검사 시스템을 시행하기 위해 이전 도중 사무실을 강화하십시오. 세 번째는 건물 개보수 중 적극적으로 화재 예방 작업을 수행하고 각 층에 소방 장비를 설치하는 것입니다. 따라서 건물의 개조 및 수리 도중 안전을 보장합니다.
어려움과 단점 나는 내부 통제 시스템 구축에 많은 노력을 기울 였고 정당 스타일과 깨끗한 정부와 반부패 예방 사례를 구축했지만 어떤 결과를 얻었지만 당의 업무 스타일과 깨끗한 정부 건설과 반부패 예방 사례의 주된 임무 내부 통제 작업의 실제 요구 사항에는 아직 차이가 있으며 개선 및 개선 여지가 여전히 있습니다. 주로에서 명시 :
1. 소수의 부서, 부서장 및 직원은 당의 업무 방식을 깊이 인식하지 못하고 청사진 및 부패 방지 사례를 깨끗하게 처리하지 못하며 내부 통제 구성에 대한 이해가 부족합니다. 이러한 업무가 본부와 관련이 없다고 생각하며 퇴각의 일이며 내부 통제 및 보안 부서를 모니터링하는 업무이므로 주의력이 부족하고 비즈니스 개발과의 관계를 잘 처리 할 수 ​​없기 때문에 특정 업무가 계속 수행되고 구현이 약합니다.
2. 내부 통제의 구축과 시행에는 약한 고리가있다. 첫째, 정류 문제는 철저하지 않으며 반복적 인 조사가 빈번히 발생합니다. 둘째, 관리가 적절하지 않고 구현 시스템이 적절하지 않습니다. 아카이브의 연구 및 구현에 대한 할인. 예를 들어 봉인 청소 작업에서 누락이 있으면 허위 동기가있는 사람들에게 기회가됩니다. 셋째, 일부 기능 부서의 성과가 적절하지 않습니다. 내부 통제 검사 업무가 심각하게 받아 들여지지 않고 검사 횟수가 너무 적어보고 된 정보, 데이터 및 피드백 보고서가시기 적절하지 않습니다. 넷째, 내부 통제 검사 업무가 표준화되지 않고 해당 서면 기록이 부족하고 일부 검사가 등록되지 않고 검사 보고서 시스템이 형성되지 않습니다.
3. 내부 통제 검사 방법은 사업 개발 및 제품 혁신에 뒤쳐져있다. 이 단계에서 다양한 사업 검열은 다양한 등록 서적보기, 비디오 모니터링, 회계 명세서 검토, 회계 소환장 확인, 모든 종류의 계정 카드 확인, 비즈니스 파티에 대한 문의 등의 과정에 있습니다. 특정 비즈니스 유형을 추출하고 특별 검사를 목표 방식으로 수행함으로써 많은 인력 및 자재 자원을 절약함으로써 관리 효율성을 향상시키고 관리 비용을 절감합니다.
또한 인력의 질을 급하게 개선 할 필요가 있으며 지식이 급히 업데이트됩니다. 새로운 비즈니스의 일부는 신제품 기술 내용을 완전히 이해하고 마스터하지 않으며, 운영상의 사용과 특수한 벽돌 연구만으로는 충분하지 않기 때문에 인력, 물질적 자원, 재정적 낭비가 어느 정도 발생합니다.
둘째, 내년의 작업 전망, 우리는 밀접 하 게 파티의 작업 스타일과 깨끗한 정부 건설 및 징계 검사 및 감독 내부 통제 및 보안 작업 회의 및 도시 지부의 연례 작업 회의 정신에 초점을 맞출 것입니다 "구현 개요"의 구현을 심화 계속 선도 간부의 건설을 강화, 간부 및 직무 집행을 주요 업무로 삼아 내부 통제 구축 및 관리를 강화하고 감독 및 검사를 강화하며 규칙 및 규정의 이행에 중점을두고 주요 사건과 사고를 제거하고 사업의 건전한 발전을 보장합니다.
주요 간부의 성실성과 자기 규율, 당의 정체성 형성 및 청정 정부를 심각하게 파악
1. 선구자의 작업 스타일 구축을 진지하게 강화하십시오. 기존 감독 및 예방에 관심을 기울이고 주요 간부 스타일의 문제를시기 적절하게 발견하고 수정하는 xx 주요 자료 및 "당사국 헌법"에 대한 심층 연구. 당의 감독하에 다양한 시스템을 시행함과 동시에 개인적인 주요 쟁점보고,보고, 민주적 평가, 명예 훼손 적 대화, 민주주의 생활 회의, 책임 감사 및 질의서와 같은 당사 내부 감독 시스템을 시행하십시오. 공공 감독을 강화하고, 감독의 시너지 효과와 효과 성을 향상 시키며, 선도 간부의 업무 방식을 향상시킨다.
2. 검사 업무와 책임을 개별 부서, 부서 및 주요 간부들에게 분석하도록 촉구하고, 은행의 성과 평가에서 사례 및 내부 통제 지표를 개선하고, "실행 개요 구현에 관한 본사 당위원회 특별 의견" 조직의 조정, 감독 및 검사 업무를 수행하고 구현 개요의 구현을 지속적으로 촉진합니다.
3. 주요 간부의 성실성과 자제에 관한 관련 조항을 진지하게 이행한다. 본사에서 "국유 기업 지도자의 청렴성에 관한 몇 가지 조항"과 "본부장의 감독 및 감독 강화를위한 요구 사항 및 조치"를 계속 이행하고 내부 감독 메커니즘의 역할을 계속 수행하십시오.
4. 정직과 성실의 교육을 강화하십시오. 이상과 신념 및 전문 윤리 교육에 대한 교육을 지속적으로 강화하고 직원들에게 정확한 세계관을 수립하고 삶과 가치에 대한 전망을 제시하며 부패 방지 및 변화 방지에 대한 이데올로기 적 기반을 근본적으로 통합합니다.
증상과 근본 원인을 모두 처리하고 포괄적 인 관리를 수행하며 사례를 방지하기 위해 은행의 능력을 지속적으로 개선합니다.
1. 케이스 예방 작업에 대한 책임 시스템을 추가로 구현하십시오. 양심적으로 "사례 조사 지침 강화를위한 중국 은행 =="및 지부 내부 통제위원회, 6 개 지부, 5 개 도시 하위 지사, 7 개 도시 하위 부문 및 시정부의 관련 결정, 내부 통제 모니터링 보안부의 "최우수 순위"는 연간 위험 금 평가 보상 및 처벌 시스템을 구현합니다.
2. 법규 준수를위한 기업 컴플라이언스 문화 구축 및 임직원 인식 제고. 직원을 조직하여 "Employee Code"와 "Employee Violation Measures"를 열심히 연구하고, "Double Ten Prohibitions"를 엄격하게 준수하고 양심적으로 시행하며, 일선 직원의 교육 관리 및 조사에주의를 기울이고 모든 수준의 기관을 책임지고 부서 직원의 교육 관리, 교육은 직원이 양심적으로 과학 개발 개념을 구현하고, 비즈니스 개발 및 내부 관리를 준수하며, 비즈니스 개발과 위험 관리 간의 관계를 올바르게 처리하고 위험을 효과적으로 방지하고 제어합니다.
3. 케이스 예방 시스템을 추가로 구현하십시오. 첫째, 사건의 수사와 수정에 좋은 일을하십시오. 사례 분석 시스템을 준수하십시오. 일부 하위 지사 및 지사에서 사례 분석 회의에 참여하여 직원들이 실질적인 결과를 얻기 위해 풀뿌리 은행 회의를 진행하도록 조직하십시오. 두 번째는 풀뿌리 운영 지점의 책임자를위한 정기 교체 시스템의 감독과 검사를 강화하는 것입니다. 직업 교환 및 강제 휴가와 같은 관리 업무를 정기적으로 점검, 평가 및 감독합니다. 세 번째는 "8 시간 검사 관리 자문"을 수행하고 직원 행동 검사를 훌륭히 수행하며 전체 직원 준수 파일을 확립하는 것입니다. 네 번째는 모든 직원이 위반에 저항 할 수있는 인센티브 제도를 수립하고 직원이 위반을 가로 채고보고하고 저항 할 수있는 인센티브를 구현하는 것입니다.
4. 감독과 검사를 강화하십시오. 당의 관할하에있는 모든 부대에 대해 당의 스타일리시하고 깨끗한 정부 건물 및 사건 예방 책임 시스템의 이행을 검사한다. 사건 예방 시스템의 구현을 점검하고 약한 링크를 찾아 모든 은행을 안내하고, 정류 요구 사항을 넣고, 감독을 잘하고, 내부 통제가 약한 상황을 효과적으로 바꾸고, 내부 통제 관리를 강화하는 데 집중하십시오.
엄격한 거버넌스 준수 및 책임 성 강화
1. 사례 조사 및 처리를위한 책임 시스템을 구현하십시오. 경제 사례가 발견되면 사례 조사 계획이 즉각 시행되고 해당 부서는 관련자를 통제하고 손실을 최소화하며 사례 처리 효율성을 개선하고 사례 처리 절차를 엄격하게 구현하며 사례 처리 품질을 향상시키기 위해 적시에 담당 부서에보고됩니다.
2. 책임에 대한 책임을 증가시킨다. 책임 분리, "2 선 책임 성", 책임자와 관련 지도자의 엄격한 책임, 사업 관리 부서에 대한 책임에 근거하여 "규정 위반에 관한 규정"에 따라 발견되거나 노출 된 검사의 경우.
청원,보고 및 확인, 감독 역할을 잘 수행하십시오.
1. 실질적으로 지도력을 강화하십시오. 우리는 사람들의 편지와 수락 및 확인 업무 방문을 중요하게 생각하고 중요한 편지와 방문 또는 보고서를시기 적절하게보고하고 승인합니다. 사람들을 강하게 반영하고, 끊임없이보고하고, 성향을 가지며,시기 적절한 검증을 구성하고, 반영된 문제를 연구하고 해결하는 문제.
2. 편지 및 방문 비율이 100 %에 도달하도록 청원 검증 책임 시스템을 구현하십시오. 조사 및 조사 결과를 표현하기 위해 고위 당국과 은행 지도자들에게 보내는 편지 및 방문은 1 개월 이내에 조직되고 확인되어야하며 조사 및 취급은 3 개월 이내에보고되어야하며 해결할 수없는 특수한 상황이있는 경우 필요에 따라 진행 상황을보고해야한다. 청원 및 방문을 확인하는 과정에서 우리는 객관적이고 공정하고 무지하며 엄격하게 청원 작업의 원칙을 지켜야합니다.
사례의 특별 대우와 상업 뇌물 특례의 관리에 대한 심층적 인 홍보 첫째, CBRC의 운영 리스크 예방에 대한 요구 사항을 완벽하게 이행하십시오. "13 개 조항"및 "10 개 링크". 주요 부서 부서, 핵심 비즈니스, 핵심 링크 등의 관리 및 관리를 강화하십시오. 은행권, 중요 빈 쿠폰, 원격 고객 예금, 대형 자금 지불, 자산 관리, 인감, 서명 카드, 인증 카드, 텔러 카드, 현금 상자, 소비자 신용 및 공공 대출을 포함한 12 개 사례의 여러 부분에 대한 특별 검사를 강조하십시오. 은행 신용 자금, 위조 은행 예금 전표, 약속 담보 대출 및 고객 자금 횡령과 같은 주요 위험 요소를 예방하는 데 집중하십시오. 우리는 감사, 내부 및 외부 감사, 규제 당국의 검사 등이 지적한 다양한 유형의 검사에 대한 정정과 시행을 양심적으로 수행 할 것입니다. 둘째, 상업적 뇌물 수수 교육에 대한 심층적 인 예방 및 통제를 지속적으로 수행하고 법률 준수 및 불공정 거래 관행에 대한 저항에 따라 모든 직원의 인식을 향상시킵니다. 내부 통제, 권한 관리, 자본 제약 관리, 재무 수익 및 지출 관리, 인프라 프로젝트 및 대량 구매 조달 입찰, 인적 자원 관리 및 기타 시스템을 개선하여 상업적 뇌물 방지를위한 장기 메커니즘을 수립하고 허점을 소스에서 제거합니다.
내부 통제 시스템 구축 강화 및 내부 통제 업무 수행
1. 내부 통제 구조를 강화하십시오. 각 부서의 내부 통제 업무를 명확히하고, 각 부서의 내부 통제 책임을 강화하며, 방어선과 두 번째 방어선 간의 조정과 조정을 개선하여 공동 관리를 달성합니다.
2. 내부 통제의 구현 및 구현을 강화하고 내부 통제 준수 팀의 역할을 충분히 수행하십시오. 3 개의 방어선 건설을 강화하고, 사후 제한 메커니즘을 구현하고, 호환되지 않는 게시물의 파트 타임 문제를 신중하게 조사하고 수정하며, "한 손으로"의 비즈니스 운영을 엄격히 금지합니다. 감독 후 풀뿌리 조직의 일상적인 운영 위험에 대한 감독 및 통제를 강화합니다.
3. 검사와 책임을 증가 시키십시오. 기능 부서의 검사 업무를 강화하고 검사 방법을 표준화하십시오.
자본 운용 운영에 초점을 맞추고 풀뿌리 사업 조직에 초점을 맞추어 규칙 및 규정 개선 및 개선을 통해 핵심 부서, 핵심 사업 및 사례 링크를 효과적으로 감독하기위한 다단계, 다중 각도 및 고주파 감독 감독 및 검사를 실시합니다. . 위반 책임자에 대한 행정 및 경제적 처벌을 강화하십시오.
4. 직원 준수 기록 관리를 적극적으로 홍보하고 은행의 기존 "사후 관리 오류 관리 시스템"을 변형하여 "직원 준수 파일 관리 시스템"으로 만들고 직원 준수 행동을보다 광범위하게 기록합니다.
5. 출근, 퇴근 감사, 중앙 화해, 순찰 검사, 직업 순환 등을 적극적으로 수행하여 사건이 나타나지 않도록하십시오.
6. 비즈니스 조직을위한 비즈니스 관리자의 파견 시스템을 구현하고 비즈니스 운영을 감독하며 운영 위험을 방지하기 위해 법률 및 규정을 준수합니다.
7. "중요한 제어 테스트"를 잘 수행하고 테스트 결과를 평가하십시오.
8. "중국 == 은행 === 지방 분권 내부 통제 제 2 통제 노선"을 구현하고 국방 요원의 두 번째 라인의 책임을 명확히하고 두 번째 방어선에서 좋은 일을하십시오. 관할 내에서 내부 통제 준수 인력의 훈련을 강화하고 내부 통제 업무 능력을 향상시킵니다.
보호에 좋은 일을하십시오.
1. 리더십을 강화하고 업무를 명확히하며 책임을 강화하십시오. "책임자, 책임자, 그리고 직접 규칙의 총책임자"의 원칙에 따라 등급 관리에 더 충실히 모든 단계에서 안전 및 보안 업무에 대한 책임 시스템을 구현하십시오. 우리는 보안 업무의 중요성에 대한 인식을 진지하게 제고하고, 진지하게 업무를 수행하며, 4 가지 유형의 케이스 및 주요 책임 사고가 없도록 보안 및 보안 작업을 잘 수행합니다.
2. 이미지 네트워크 전송의 후속 작업을 향상시킵니다. 알람 네트워크 및 이미지 네트워크 전송 관리를 강화하여 알람 네트워킹 및 이미지 네트워크 전송의 효과적인 작동을 보장하고 모니터링 의무 및 조기 경고 작동 메커니즘을 표준화합니다. 감시 영상의 업로드 비율과 재무부의 경보 신호는 100 %에 달했고,시 당국은 점차적으로 본부의 재무부, 사무실 건물, 지사 및 지점에 대한 포괄적 인 감시 및 감시를 구축했습니다. 아울렛, ATM 및 사무실 건물에 대한 보안 조기 경보 메커니즘을 구축하십시오.
3. 강도, 도난 및 화재 사고가 발생하지 않도록 안전과 보안의 기본 작업을 통합하십시오. 첫 번째는 보안 검사를 강화하는 것입니다. 카운티 네트워크, 도시 지역 및 지사의 업무를 확인하기 위해 네트워크로 연결된 이미지 모니터링을 최대한 활용하십시오. 각 부서의 포괄적 인 업무, 비즈니스 아울렛 예방, 사무실 건물 화재 방지, 도난 방지 및 관리 감독 및 조정에 중점을 둡니다. 두 번째는 콘센트의 100 % 검사를 요구하기 때문에 검사 ​​전에 계획과 우선 순위가 있으며 검사 기록, 검사 후 검사 피드백 및 분기마다 안전 검사가 발행됩니다. 각 라인의 안전 작업 임무는 시립 지사의 연간 평가 내용에 포함될 것입니다.
4. 비즈니스 아울렛의 모니터링 및 검사를 진지하게 수행하십시오. 정기 분석 회의 및 부정 방지 조정 회의가 열립니다. 사례 통지 및 언론 공개와 관련된 사건을시기 적절하게 수집 및 요약하고 비즈니스 아울렛의 비디오 정보를 모니터 및 기록하고 신중하게 확인, 분석 및 종합적으로 상황을 파악하고 정류에 대한 제언을하고 책임을 심각하게 조사하고 책임을 제거합니다. 모든 숨겨진 위험.
5. 기술 방위 시설의 사용, 관리, 유지 보수 및 유지 보수에 좋은 일을하십시오.
6. 회사 업무와의 긴밀한 협조, 양육 업무의 보안 보장, 운영 절차 개선, 은행의 비즈니스 요구 사항 보장, 자금 및 인력의 안전 보장.