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증권 중개 회사 감사 부서장 업무 요약

감사 및 감사 부서의 책임자 인 I은 전반적인 상황에 초점을 맞추고 회사의 이익을 보호하며 회사의 리더십, 헌신, 노력의 배치에 복종하고 업무 기술을 심화하며 회사의 규칙 및 규정을 엄격히 준수합니다.
De : 청렴, 직원 존중, 동료 단결, 민주당의 구성원으로서 항상 공산당 지도력을 고수하고 의식적으로 공산당 지도력을 수락하며 중국 공산당이 제정 한 "5 월 1 일 슬로건"제 11 차 중앙위원회 제 3 기 본회의 60 주년을 기념하여 깊이 연구한다. 회의 정신. 정치에서 그는 지속적으로 진전을 요구하고 당에 의해 주정부 및 커뮤니티 칼리지에서 민주당 간부 훈련 및 훈련에 참여할 파견되며, 이는 공산당의 지도력을 더욱 강화했다.
예 : 1 년 동안 수석 회계사의 검토를 통과하고 수석 회계사 자격을 얻었습니다. 증권 회사의 규정 준수 관리 인력에 대한 역량 테스트에 참여했지만 불행히도 시험에 통과하지 못했습니다.
Qin : 양심적으로 회사의 노동 규율을 준수하고, 아무런 이유없이 죽지 않으며, 늦게 일찍 떠나지 말고, 회사의 초대 및 휴가 시스템을 엄격하게 구현하십시오.
성과 : 올해 직원의 공동 노력으로 다음 작업이 성공적으로 완료되었습니다.
1. 정규 계약 계약 검토. 2008 년에는 본사 관련 부서 및 영업 부서와 80 건 이상의 계약을 검토하고 10 개 이상의 수정안을 제안했으며, 예를 들어 사업부의 사업 부지를 구현하지 않는 것이 좋습니다. 신 사업부의 지진 발생 후 주택 유지 관리 계획을보고해야합니다. 부동산 소유주는이를 이행하는데 동의하며, 5 웨이 비즈니스 부서는 주택을 임대하여 위험 경고를 위해 부동산 보험을 구매하는 임대인 및 회사 본사의 법적 절차를 검토 할 것을 권장합니다. 대부분의 권고안이 채택되었습니다.
회사의 규칙 및 규정의 개정 및 개선.
1. 계정 사양의 계정 요구 사항에 따라 "고객 파일 관리 대책"을 수정하고 개선하는 것이 제안됩니다.
2. 규제 당국의 규제 준수 요구 사항에 따라 고객의 대규모 철수 행위를 표준화하고 위험 예방 및 통제를 강화하기 위해 "고객 증권 양도 은행 자본 규제"를 개정 할 것을 제안합니다.
3. 중개인 수수료 환급 절차를 개선하고 중개 수수료 환급 프로그램이 준수하고 정확한지 확인하기 위해 중개 사업 부서는 회사의 "영업 부서의 회계 관리자 관리를위한 임시 조치"의 일부 조항을 수정하는 것이 좋습니다.
4. "Chuan Cai 증권의 은행 관리자를위한 관리 조치"를 조사하여 마케팅 팀이 시장 개발 부서가 아닌 영업 부서에 의해 형성되어야 함을 제안합니다.
1. Yinfa [] No. 129의 관련 조항에 따라 기존 고객 및 결제 규칙에 대한 관련 규칙을 구현하는 것이 좋습니다.
보고서 검토 및 제출.
1. 본사에 대한 포괄적 인 감독 보고서. 회사의 본사 종합 감시 보고서의 기본 정보는 제 시간에보고되며 각 부서의 진술은 정시에 검토되며 시간에 China Securities Regulatory Commission의 Sichuan Regulatory Bureau에 제출됩니다.
2. 영업 부서의 포괄적 인 감독 보고서. 올해 7 월부터 영업 부서의 포괄적 감독 보고서를 제때에보고하고 각 부서의 진술을 검토하고 오류 및 감독 및 수정 내용을 적시에 지적 할 것을 촉구했습니다. 동시에 영업 부서는 1 월부터 6 월까지 보고서를 시간 및 월별 보고서 제출하도록 지시 받게됩니다.
3. 자기 훈련 보고서. 매월 중국 증권업 협회 (China Securities Industry Association)에서 요구하는 자제 보고서 (self-discipline report)를 제출하십시오.
4. "증권 회사의 위험 통제 지표 관리 방안"의 관련 요구 사항에 따르면, 주택 부는 회사의 부서별 책임 조정에 따라 순자본, 위험 계산시 12 월부터 순자산과 같은 위험 통제 지표의 실시간 모니터링을 수행했습니다. 자본 준비 계산표 및 위험 통제 지표 감독 보고서의 진위성, 정확성 및 완전성은 불규칙 감사 및 감사의 대상이되며 위험 관리 지표 수준에 대한 보고서를 제출해야합니다.
감사 감사.
1. 회사의 내부 통제 플랫폼을 통해 "시스템 설정 감사 → 비용 설정 확인"을 정기적으로 검토하여 회사의 총 고객 수수료 설정에 중대한 오류가 없는지 확인하십시오. 이 검사에서는 한 고객의 커미션 설정 표준 만 고객의 요구 수준보다 낮았으며 수정을 위해 관련 부서에 제출되어 영업 부서에 손실이 발생하지 않았습니다.
2. 10 월에 인 도세를 낮추고 이자율을 낮추라는 정부의 정책에 부응하여 조세 징수 표준 및 이자율 원천 징수 비율을 신속히 확인했다. 법인세 관행이 조세 정책과 일관성을 유지하는지 확인하십시오.
3. 12 월 현재의 금리 변동으로 인해 카운터 시스템 금리 설정 기준이 신속히 확인되었다. 동시에 회사의 관련 부서와 협의하여 회사의 기존 이자부 및 결제 규칙을 수정하여 회사의 행동이 업계 규정을 위반하지 않도록합니다.
4. 3자를 입금 한 후 카운터 시스템의 "은행 매개 변수"설정을 확인하십시오. 연초에 일부 고객이 대량의 자금을 회사에 정상적으로 이전 할 수 없다고보고했기 때문에 우리 부서는 3 자 예탁 시스템의 "은행 매개 변수"의 부적절한 설정이 은행 시스템에 의한 것이 아니라는 사실을 발견했습니다. 관련 부서가 은행 매개 변수를 수정하고 고객 액세스에 대한 부적절한 제한을 제거하고 잠재적 인 분쟁을 줄 이도록 제안하는 것이 좋습니다.
첫째, 감사를 떠나는 특별한 일. 그는 Wuhu 비즈니스 부서의 총괄 책임자 인 Tang Hai, 비즈니스 부서의 총 책임자 인 Wang Zhi, Wutongqiao 비즈니스 부서의 Zhu Gang 총괄 책임자 및 기타 5 명의 동역자 인 Huang Jingwei 총괄 책임자 인 Xie Ping의 감사를 완료했습니다. . 상기 증권 감독 기관의 감독, 감독자 및 고위 경영진 자격 규정, 인적 자원 관리 시스템 및 중국 증권 감독위원회의 "회사 감사 감사 시스템"관련 규정에 따라 위에서 언급 한 일반 관리자는 현장 감사 방법을 채택합니다. 그는 감사 관련 프로그램을 떠났고 민주적 평가, 감사 의견 교환 및 의견 교환, 영업 부서에서의 퇴직 감사 보고서 작성과 같은 모든 절차를 수행했으며 위의 동역자들에 대한 감사 보고서는 중국 증권 감독위원회의 사천 증권 규제 국에 제출되었다.
또한 회사 본사 보관소의 총괄 책임자 인 완 준 (Wan Jun)의 퇴사 감사는 감독 규정에 따라 감사해야하는 범주 일뿐만 아니라 감사 감사 적용 범위를 확대하기 위해 해당 부서의 업무 감사를 감사하는 용도로만 사용됩니다. 1 월부터 7 월까지 독립된 기탁 모델에서부터 3 자 기탁 기관의 다양한 규제 요건 및 요구 사항에 이르는 일상적인 관리 작업에서보다 포괄적 인 감사가 수행되고 관련 작업 보고서가 준비되었습니다. 감사 보고서가 수정되고 있습니다.
브로커의 특별 감사. 브로커리지 관계와 브로커리지 간의 관계는 회사 이익의 무결성과 관련되어 있기 때문에 항상 업무의 초점이었습니다. 고객 간의 브로커 관계가 성립되면 회사 이익의 흐름이 생기므로 월별 또는 불규칙적입니다. 중개인 관계 설정 및 중개인 관계 변경 사항을 확인하십시오. 올해 초 브로커가 감사를 받았고 10 월 이후 지불 브로커의 보수가 검토되었습니다.
계정 지정 특별 검사. 1 개월의 단기간에 중개업 부서의 검사 팀은 회사의 각 사업 부서의 고객 계정 지정 작업에 대한 현장 검사를 구성하고 영업 부서의 동지들과 함께 초과 근무하며 규제 부서에서 지정한 시간 전에 시간을 완료합니다. 검사 작업 용지를 검사하고, 규정 명세서 자체 시험 보고서를 규제 부서에 발행하고, 계좌 지정 작업 완료 신청서를 지방 증권 규제 국에 제출했다.

비표준 계정 명세서 검토. 검토 내용에는 확인 및 승인을 위해 사천 증권 규제 국에서 제안한 정정 사항, 나머지 비정규 계좌에 대한 가정 분석, 자격이 안되는 계좌 장부 및 파일의 완전성, 계좌 정보 수정의 정확성 및 준수, 비즈니스 지식 교육 및 투자가 포함됩니다. 관계 관리, 증권 계좌 사업 수표 및 계좌 수표 사업 확인, 계좌 분류 관리의 무결성 및 정확성 확인, 자격 ​​미달 잔금 확인 및 제한, 소규모 휴면 계좌 확인, 적격 계좌 확인 및 등록 회사 계정의 주요 정보가 상황과 비교되고 데이터가 일관성이 있습니다. 각 영업 부서에서 검토 한 계좌와 관련된 고객 유형 및 시간 제약으로 인해 부서와 중개업 부서 및 영업 부서의 모든 직원이 협조하여 협력하여 사천 증권 규제 관리국에 "Chuan Cai Securities"를 제 시간에 제출했습니다. Brokerage Co., Ltd.는 자격 미달 계정의 감사 보고서를 검증하지 못하고 계정 명세서 및 조기 신고 및 수락 업무를 성공적으로 완료하지 못했고 회사가 분류 된 감독 포인트를 획득하는 데 3 점을 획득했습니다.
첫째, 비즈니스 교육 및 학습
1. 사내 교육 및 학습. 회사의 인사부가 주최하는 "마케팅 지식 교육"에 참여하고 "두 가지 규정"을 연구하기 위해 직원을 조직하고 증권 회사의 위험 관리 지표의 동적 모니터링 지침 및 Exchange에서 발행 한 비정상적인 트랜잭션 모니터링 구현 규칙을 연구하고 토론합니다.
2. 원격 교육. 그는 "금융 파생 상품", "종업원 직업 윤리", "중국 증권 시장 법률 시스템", "증권 투자 펀드 수집 및 운영 규정 및 규제", "증권 회사의 리스크 관리 규정"및 "증권 회사 감독 및 관리 규정" ","금융 선물 상품 및 시스템 설계 ","증권 회사의 증권 및 증거금 거래 시스템 소개 "등이 모두 통과되었습니다.
3. 외부 훈련. 회사 인사부의 훈련 계획에 따라 올해 베이징 왕궈 코트 교육 기술 회사가 주최 한 증권 회사의 준법 관리 교육에 참여했습니다.
둘째, 완료된 다른 작업
1. 중개업 부서, 보관소 관리 센터 및 컴퓨터 센터를 조직 및 조정하고 영업 부서 감독 보고서의 데이터 수집 및 분석을 완료하고 영업 부서의 감독 보고서를보고하는 방법에 대한 전화 회의를 각 사업 부서의 관련 인력에게 소집합니다. 영업 부서가 보고서 검토 및 제출 작업을 완료 할 때까지 영업 부서가 규제 진술을 제 시간에보고 할 수있는 서비스와 지원을 제공합니다.
2. 비즈니스 부서의 고객 정보 데이터 비즈니스 요구에 따르면, 위험과 사업 개발 요구를 충분히 고려하면서, 컴퓨터 센터는 고객 정보 데이터 관리 방법을 개발하고 회사의 고객 정보 자료 시스템 구축을 강화할 것을 권장합니다.
3. 직원의 가족 및 고객의 불만 사항을 수락하고 올바르게 처리합니다.
4. 비즈니스 컨설팅을 수 차례 받아들입니다.
5. 고객은 고객 자금이 비정상적으로 변경된 고객을 방문합니다.
6. 중개 사업 부서와 협력하여 큰 가치의 거래 및 의심스러운 거래보고에 대한자가 진단을 완료하십시오.
7. 전체 사람 마케팅 모델의 위험 분석 보고서를 작성합니다.
1. 컴플라이언스 관리를위한 학습 관련 시스템을 구성하고 부서 컴플라이언스 관리를위한 관련 규칙을 초안합니다.
2. 내부 통제의 효과적인 구현을 위해 관리 모듈을 업그레이드하고 재구성하기 위해 회사의 내부 통제 플랫폼을 구성하고 조정하십시오.
간단히 말해서, 올해의 규제 요구 사항이 많이 바뀌었고 새로운 법률 및 규정이 많았습니다. 감독이 크게 늘어남에 따라 어깨에 부담이 가중되고 있다고 느낍니다. 다행히도 영업 부서의 전폭적 인 지원뿐만 아니라 부서의 모든 동료와 회사의 여러 부서의 협조를 받아 많은 작업과 엄격한 마감 기한의 조건에서 감사 감사가 성공적으로 완료되었습니다. 일. 이 회사는 규제 당국에 의해 비판 받아 본 적이 없습니다. 기업 분류 규정도 "b"에서 "bbb"로 증가했습니다. 미래를 기대하면서, 나는 계속 열심히 일하고, 경험과 교훈을 정리하고, 컴플 라 이언 스 관리 철학을 만들고, 회사의 발전을 촉진하며, 끊임없이 개발을 규제하기 위해 노력할 것입니다.

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