증권 회사의 두 가지 규제 규칙 학습

증권 회사 위험 처리 규정 및 증권 회사 규정은 증권 회사의 포괄적 인 경영 성과를 요약 한 것으로 증권 회사의 감독 및 금년 자본 시장 전체의 감독 경험을 요약 한 것입니다. 두 가지 "규제"에 대한 연구를 통해 증권 회사는 위험 예방 및 준수 관리를 먼저 수행 할 경우에만 계속해서 안정화되고 건강하게 발전 할 수 있음을 깊이 이해합니다. 두 가지 "규제"가 도입되기 전에는 30 개 이상의 증권 회사가 영업 복구, 폐쇄 또는 복구 위험을 처리하기 위해 구현되었으며 증권 시장은 지속적으로 표준화 및 개선되고 고객 중심적이며 보호가되고 있음을 보여줍니다. 투자자의 이익은 감독의 주된 음색입니다. 규제의 도입은시의 적절하며 증권 회사의 발전에있어 매우 중요한 지침이며 증권법, 회사법 및 파산법의 특정 이행이기도합니다.

XX에서는 증권 회사의 대형 집중 카운터가 순차적으로 출시되었고 XX는 증권 회사 고객으로부터 제 3 자 예금을 통해 자금을 예치하기 시작했으며 XX에서는 비표준 계좌가 정리되었습니다 두 가지 "규정"이 도입되기 전에 증권 회사는 프로세스가 규제됩니다. 특히 비표준 계정 청소의 힘든 싸움을 위해, 나는 개인적으로 경험했고 가장 깊게 느꼈다. 예를 들어, 기계 계좌 개설, 다른 사람의 신분증을 빌려 계좌 개설, 고객 정보 불완전 등으로 중국 투자자는 계좌 수에 1 억이 넘고 실제 투자자 수는 50 ~ 6 천만입니다. 작년 하반기부터 올해 4 월말까지, 본부에서 영업 부서, 특히 풀뿌리 직원, 국경일, 봄 축제, 올해 설날 및 기타 많은 휴일에 이르기까지 기본적으로 휴식은 없습니다. 몇 달 간의 노력 끝에 계정 작업을 표준화하십시오. 기본적으로 완성되어 실제 이름 시스템이 기본적으로 구현되었습니다.

현재 증권 시장에서의 경쟁은 점점 더 치열 해지고 있으며, 각 브로커는 자체 마케팅 팀을 운영하고 있습니다. 증권 규제 규정은 법 최초로 증권 브로커의 개념을 정의합니다. 이 규정 제 38 조에 의하면 브로커는 증권 회사로부터 위임을 받았으며 증권 회사와의 대리 관계임을 명시하고 있습니다. 둘째, 유가 증권 브로커는 유가 증권 회사의 유가 증권 중개업 과정에서 투자자를위한 서비스를 제공하지만 유가 증권 회사가 유가 증권 브로커를 고용하여 유가 증권 업무를 수행 할 필요는 없지만 유가 증권 회사는 운영 방식을 준수 할 수 있습니다. 그리고 비즈니스 개발은 회사 외부의 인력을 증권 중개인으로 위탁해야합니다. 셋째, 유가 증권 중개인이 먼저 유가 증권 실무자 자격을 갖추어야하며, 두 번째는 유가 증권 회사의 허가 범위 내에서 업무를 수행하기 위해 유가 증권 회사와 위탁 계약을 체결해야하며,이를 초과 할 수 없다. 이러한 의미에서 증권 회사, 브로커 및 고객의 이익은 법률로 보호됩니다. 증권 실무자의 질을 향상시키고 시장 마케팅 및 서비스 행동을 표준화하며 증권 시장의 건전한 발전을위한 법적 지침을 제공했습니다.

고객 중심, 마케팅 회사의 마케팅 및 서비스 목적입니다. 증권 회사의 외부 성은 매우 강하다. 증권 회사에 문제가 있으면 기본 정보가 공개되지 않고 투자자가 미리 알지 못하면 투자자에게 불필요한 손실이 발생할 수있다. "규정"은 증권 회사가 공개적으로 정보를 공개하도록 요구하고, 증권 회사 감독에있어서 미디어와 대중의 역할을 수행 할 수 있으며, 증권 회사의 경영 기준의 지속적인 개선을 촉진 할 수 있습니다.

두 가지 규정에 대한 심층적 인 해석과 회사 중개업의 실제 비즈니스와 결합하여 다음과 같은 위험 요소가 주목 받고 표준화 될 가치가 있다고 생각합니다.

계정 개설 프로세스, 검토 프로세스, 고객 개발위원회 전산화 등